永赢腾利债券A,永赢腾利债券C: 永赢腾利债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

 永赢基金照看有限公司 永赢腾利债券型证券投资基金    更新招募说明书     (2024 年第 2 号)  基金照看东谈主：永赢基金照看有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      二零二四年十二月 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)                  进攻教导    永赢腾利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2023年8月11日获 中国证券监督照看委员会证监许可【2023】1747号文准予注册召募。本基金的基 金合同和招募说明书已通过章程媒介进行了公开清楚。本基金的基金合同于2024 年2月6日庄重收效。    本招募说明书是对原《永赢腾利债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金照看东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券 型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。    本基金在灵验贬抑投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取高出 功绩比拟基准的投资酬报。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波 动等身分产生波动，投成本基金可能遭遇的风险包括：受到经济身分、政事因 素、投资情怀和往来轨制等多样身分影响的市集风险，大宗赎回或证券市集往来 量不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收讲错激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独有风险，照看风险、合规性风险、 其他风险等等。    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括债券（国债、金融 债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、地方政府债、次级债、可分离往来 可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府赞成机构债券、政府赞成 债券、证券公司短期公司债券）、资产赞成证券、债券回购、银行入款（合同存 款、文书入款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、信用衍 生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 恰当中国证监会相关章程。在时时市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊 市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过甚他未 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 能预思的特殊情形下，可能导致基金资产变现疼痛或变现对质券资产价钱变成较 大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行时时赎回业务、基金弗成实 现既定的投资决策等风险。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金认知约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货给与保证金往来 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大 损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补足保证 金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金投资资产赞成证券，资产赞成证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产赞成证券不是对某已筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赞成的证券，所濒临的 风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成 基金财产损失。    本基金将证券公司短期公司债纳入到投资范围当中，由于证券公司短期公司 债券非公开刊行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若 刊行主体信用质料恶化或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利 影响或损失。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等风险。流动性风险是信用繁衍品在交 易转让过程中因无法找到往来敌手或往来敌手较少导致难以将其以合理价钱变现 的风险；偿付风险是在信用繁衍品的存续期内由于不可贬抑的市集及环境变化， 创设机构可能出现筹办现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差从而影 响信用繁衍品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体经 营情况或利率环境出现变化引起信用繁衍品价钱波动的风险。本基金给与信用衍 生品对冲信用债的信用风险，当信用债出现讲错时，存在信用繁衍品卖方无力或 推辞履行信用保护承诺的风险。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金照看东谈主承诺后续不存 在通过一致行动东谈主等方式变相隐没50%集中度要求的情形。法律法例或监管机构 另有章程的，从其章程。    投资者购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金照看东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当谨慎阅读基金 合同、招募说明书、基金居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产现象等判断基金是否和自 身的风险承受技艺相适合，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金照看 东谈主或基金照看东谈主寄托的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东谈主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施时间，基金照看东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并调养本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金照看东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛勤的原则照看和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净 值上下并不预示其将来功绩推崇，基金照看东谈主照看的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩推崇的保证。基金照看东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年11月30日，投资组合申报为2024年第3季度申报，联系财务数据和净值推崇截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务贵府未经审计）。 永赢腾利债券型证券投资基金                                    更新招募说明书(2024 年第 2 号)                               目       录 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第一部分   序论   《永赢腾利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息清楚照看办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看章程》（以下简称“《流动性风险 照看章程》”）过甚他联系章程以及《永赢腾利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金照看东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府央求召募的。本基金照看东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程 享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应细心查 阅基金合同。 永赢腾利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验矫正和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 书》过甚更新 要》过甚更新 告》 司法解释、行政规定以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息清楚照看办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号) 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照看章程》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 会 的法律主体，包括基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资照看办法》及相关法律法规定程使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资及提供基金往来账户信息查 询等步履 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东谈主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司或接受永赢基金照看有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照看东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 放日 其往往作念出的矫正，是表率基金照看东谈主所照看的怒放式证券投资基金登记方面的业 务执法，由基金照看东谈主和投资东谈主共同死守 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 定的条件，央求将其持有基金照看东谈主照看的、某一基金的基金份额调理为基金照看 东谈主照看的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份 额总和后的余额）越过上一怒放日基金总份额的10% 完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 据价值、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息清楚办法》章程的互联网网站（包括基金照看东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 类基金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 风险的信用繁衍器具 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与银行 按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产赞成证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往来的债券 等 的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公道对待 行处置算帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动 性风险照看器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方罪状 情况下的电力和通信故障、系统故障、开发故障、收罗黑客报复以及中国证监会、 往来所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢腾利债券型证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 2 号)                     第三部分       基金照看东谈主    一、基金照看东谈主概况    称号：永赢基金照看有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    竖立日历：2013年11月7日    商量电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    商量东谈主：沈望琦    永赢基金照看有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的联合基金照看公司，运转注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金照看东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部居品开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金照看有限公司董事长，兼永赢资产照看有限公 司董事长、永赢国际资产照看有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢腾利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行往来银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主理工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票照看部副总司理（主理就业）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操立场险照看部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特等助理、资金部副总裁、风险部资产欠债照看总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照看有限公司总司理，兼永赢 资产照看有限公司董事、永赢国际资产照看有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，零丁董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国奔突集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，零丁董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）照看合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸检会分辨所长处，云知声智能科技股份有限公司零丁董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，零丁董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委秘书、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司零丁董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险照看部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相关从业教养。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金照看有限公司高等风控司理。现任永赢基金照看有限公 司风险照看部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相关从业教养。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金照看有限公司合规部副总司理（主理就业）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照看有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产照看有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相关从业教养。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金照看有限公司合规部总 监。现任永赢基金照看有限公司督察长，兼永赢资产照看有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相关从业教养。曾任交银施罗德 基金照看有限公司研究员、基金司理；九泰基金照看有限公司投资总监；永赢基金 照看有限公司总司理助理。现任永赢基金照看有限公司副总司理，兼永赢国际资产 照看有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相关从业教养。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系照看负责东谈主；鑫元基金照看有限公司董事会秘书、居品 总监。现任永赢基金照看有限公司首席居品官。   虞俏依女士，学士。20年证券相关从业教养。曾任光大保德信基金照看有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金照看有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金照看 有限公司算帐登记部总监；永赢基金照看有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金照看有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   吴玮先生，复旦大学理学博士，14年证券相关从业教养。曾任上海浦东发展银 行金融市集部债券往来处往来员、往来主管、副处长（主理就业），现任永赢基金 照看有限公司固定收益投资部总司理。其在职时间照看基金的居品称号及照看时候 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 如下表所示： 序号      居品称号       任职日历       离任日历     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢惠益债券型证券投          资基金     永赢邦利债券型证券投          资基金     永赢瑞宁 87 个月按期           金     永赢泽利一年按期怒放      债券型证券投资基金     永赢泰宁 63 个月按期           金     永赢悦利债券型证券投          资基金     永赢欣益纯债一年按期         投资基金     永赢中债-3-5 年政策性           金     永赢信利碳中庸主题一       式证券投资基金     永赢添益债券型证券投          资基金     永赢安盈 90 天滚动持          资基金     永赢鑫欣搀杂型证券投          资基金     永赢腾利债券型证券投          资基金     永赢逸享债券型证券投          资基金   杨野先生，上海财经大学经济学硕士，10年证券相关从业教养。曾任上海银行 股份有限公司金融市集部往来员，现任永赢基金照看有限公司固定收益投资部基金 司理。其在职时间照看基金的居品称号及照看时候如下表所示： 永赢腾利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号) 序号     居品称号          任职日历             离任日历     永赢丰利债券型证券投         资基金     永赢中债-1-3 年政策性           金     永赢惠益债券型证券投         资基金     永赢昌益债券型证券投         资基金     永赢乾益债券型证券投         资基金     永赢盈益债券型证券投         资基金     永赢泰利债券型证券投         资基金     永赢众利债券型证券投         资基金     永赢浩益一年按期怒放          基金     永赢腾利债券型证券投         资基金     永赢璟利债券型证券投         资基金     永赢鑫享搀杂型证券投         资基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金照看东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号) 收益； 法律步履；   四、基金照看东谈主的承诺 定，建立健全里面贬抑轨制，采取灵验步调，选藏违反联系法律法例、基金合同和 中国证监会联系章程的步履发生。 律法例，建立健全的里面贬抑轨制，采取灵验步调，选藏下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待基金照看东谈主照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事相关的往来步履；   （7）大意职守，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会阻扰的其他步履。 联系法律法例及行业表率，真挚信用、辛勤尽责，不得将基金资产用于以下投资或 步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保； 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻扰的其他步履。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、施行控 制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联往来应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述阻扰性章程，如适用于本基金， 则基金照看东谈主在履行适当范例后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为 准。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行灵验的联系法律法例、规定、基金合同和中国证监会的联系 章程，不泄露在职职时间明察的联系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何神志为其它组织或个东谈主进行证券往来；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过甚他步履。   五、基金照看东谈主的里面贬抑轨制   基金照看东谈主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟好意思满的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一 系列业务照看轨制及相应的业务处理、贬抑范例组成，具体包括贬抑环境、风险评 估、贬抑步履、信息疏导、里面监控等要素。 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   精湛的贬抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督照看、合理的组织结构和有 力的贬抑文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险照看委员会等专科委员会，其中审计及风险照看委员会 负责评价与完善公司里面贬抑体系。公司照看层竖立了投资决策委员会、风险贬抑 委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹办和表率运作，爱好职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行不竭解释。   公司各层面和各业务部门在细则各自的方针后，对影响方针完毕的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来贬抑风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务设想过程中评估相关风险并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。 在业务照看轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求好意思满的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离树立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资贬抑轨制   ①投资决策与履行相分离。投资照看决策职能和往来履行职能严格绝交，实行 集中往来轨制，建立和完善公道的往来分拨轨制，确保各投资组合享有公道的往来 履行契机。   ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，选藏越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细则的范 围内，负责细则与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批范例；往来部负责往来履行。   ③警示性贬抑。按照法例或公司章程树立万般资产投资比例的预警线，往来系 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④阻扰性贬抑。根据法律、法例和公司相关章程，基金阻扰投资受限制的证券 并阻扰从事受限制的步履。往来系统通过预先的设定，对上述阻扰进行自动教导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。往来部对投资步履进行一线监控；风险照看部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐贬抑轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和贬抑规程，确督察帐业务有章可 循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸照看上出现透支风险，制定了资金头寸照看制 度。   ④制定了完善的档案督察和财务布置轨制。   （3）工夫系统贬抑轨制   为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网 络安全照看、软硬件的爱戴、数据的备份、信息工夫东谈主员操作照看、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源照看轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考察、薪酬等内容的东谈主事照看轨制， 确保东谈主力资源的灵验照看。   （5）监察轨制   公司竖立了审计部，负责公司的监察就业。监察轨制包括非法步履的阅览范例 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司竖立了反洗钱就业小组动作反洗钱就业的故意机构，指定故意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规照看就业；各相关部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面贬抑轨制及相关业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信拒却 流渠谈，公司职工及各级照看东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送 交适当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司竖立了零丁于各业务部门的审计部，通过按期或不按期查验，评价公司内 部贬抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面贬抑轨制的履行情况，确 保公司各项筹办照看步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞成里面贬抑轨制是本公司董事会及照看层的 就业。   （2）上述对于里面贬抑的清楚真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面贬抑制 度。 永赢腾利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 2 号)                      第四部分    基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清楚负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家王人备由企业法东谈主理股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家给与国际管帐圭臬上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。限制2024年9月30日，本集团总资产116，547.63亿元东谈主民币，高等 法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照看团 队、居品研发团队、风险照看团队、系统与数据团队、名堂赞成团队、运营照看团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工249东谈主。2002年11月，经中国东谈主民 银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项 业务经验上市银行；2003年4月，庄严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务 天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号) 构经验、受托投资照看托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕22年的专科技艺和改动精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，悉力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指导，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值不竭加多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以改动 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构完毕可不竭的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不停改动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第 一只券商集中资产照看筹算、第一只FOF、第一只信托资金筹算、第一只股权私募 基金、第一家完毕货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户深化、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT督察，完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改动，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务不竭稳健发展，社会影响力不停种植，频年来取得业内 万般奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银众人》2016中国金融改动 “十佳 金融居品改动奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产照看“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银众人》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银众人》2017中国金融改动“十佳金融居品改动奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照看系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”有筹备一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双种植”金点子方 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获国际财经 巨擘媒体《亚洲银众人》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方钞票风浪榜 “2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获 永赢腾利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号) 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限就业公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限就业 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年 度最受宽容托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度了得资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限就业公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好深化托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度了得资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限就业公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币市集托管业务市集改动奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业改动英华奖“托管改动奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限就业公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务了得机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管相助伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 特等评比“优秀ETF托管东谈主””奖。2024年6月，荣获上海算帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报谈》主办的2024资产照看年会暨十七 届21世纪【金贝】资产照看竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获 “2024超卓影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖” 评比中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况 永赢腾利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020年9月起担任招商银行董 事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十 届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团） 公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产照看有限公司董 事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资照看有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限就业公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行 长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月 融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招 联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六 届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女 士1997年1月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行 行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷照看部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教养，在风险照看、信贷照看、公司金融、资产托管等范围有深入的研究和丰 富的实务教养。   （三）基金托管业务筹办情况   限制2024年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   招商银行确保托管业务严格死守国度联系法律法例和行业监管轨制，坚持称职 筹办、表率运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防 范和化解筹办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错 防弊、堵塞轻佻、放弃隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信 息真实、准确、好意思满、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务轨制、流 程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险驻防体系：   一级里面贬抑及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行选藏和控 制；总行风险照看部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并 无情内控种植照看建议。   二级里面贬抑及风险驻防是招商银行资产托管部竖立风险合规照看相关团队， 负责部门里面风险选藏和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，无情整改有筹备，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室申报。   三级里面贬抑及风险驻防是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，遵照内控 制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑粉饰各项业务过程和操作才能、粉饰扫数团队和 岗亭，并由所有这个词东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照看轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹办为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面贬抑的查验、评价部 门零丁于里面贬抑的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑设想的灵验性、里面贬抑执 行的灵验性。里面贬抑设想的灵验性是指里面贬抑的设想粉饰了扫数应调养的进攻 风险，且设想的风险应付步调适当。里面贬抑履行的灵验性是指里面贬抑好像按照 设想要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面贬抑适合招商银行托管业务风险照看的需要，并好像 跟着托管业务筹办计策、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、法 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与招商银行其他业务风物隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到 风险驻防的目的。   （7）进攻性原则。里面贬抑在完毕全面贬抑的基础上，调养进攻托管业务重 要事项和高风险才能。   （8）制衡性原则。里面贬抑好像完毕在托管组织体系、机构树立、权责分拨 及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照看、居品 受理、管帐核算、资金算帐、岗亭照看、档案照看和信息照看等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务照看办法和业务操作规程。制 度结构档次了了、照看要求明确，得志风险照看全粉饰的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步调，给与加密、直连方式传输数据，数据履行外乡实时备份，扫数 的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户贵府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守密，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息工夫系统风险贬抑。招商银行对信息工夫系统机房、权限照看实行 双东谈主双岗双责，电脑机房24小时值班并树立门禁，扫数电脑树立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息工夫系统采取两地三中心的救急备份照看步调等，保证信息工夫系 统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工培 训、激励机制、加强东谈主力资源照看及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进 行东谈主力资源照看。   （五）基金托管东谈主对基金照看东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照看办 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法》等联系法律法例的章程及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才能中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金照看东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督， 对违反法律法例、基金合同的指示推辞履行，独立即文书基金照看东谈主。   基金托管东谈主如发现基金照看东谈主依据往来范例已经收效的投资指示违反法律、行 政法例和其他联系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面神志文书基金照看东谈主 进行整改，整改的时限应恰当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金照看东谈主收 到文书后应实时查对质据并以书面神志向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照看东谈主 对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监 会。 永赢腾利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号)                   第五部分       相关服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金照看有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   商量电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   商量东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金照看东谈主网站。   基金照看东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金照看东谈主网站 清楚最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所相反，具体请 参谋各销售机构。   二、登记机构   永赢基金照看有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   商量电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   商量东谈主：刘沁宇   三、出具法律看法书的讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心9层/24层/25层   办公地址：上海市浦东新区世纪大路100号上海环球金融中心9层/24层/25层 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   负责东谈主：王慈祥   电话：（021）5878 5888   传真：（021）5878 6866   商量东谈主：邓炜   承办讼师：邓炜、王家璐   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   商量东谈主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢腾利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金照看东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他联系章程召募。   基金召募央求于2023年8月11日经中国证监会证监许可【2023】1747号文准予 召募注册。   一、基金称号   永赢腾利债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金存续期限   不按期   五、基金份额的认购   本基金召募时间每份基金份额的运转面值为东谈主民币1.00元，召募期为2024年1 月26日至2024年2月5日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为229，056，021.28元，折合229，056，021.28份。召募资金在召募期 间产生的利息为458.51元，折合458.51份，已分别计入各基金份额持有东谈主的基金账 户，归各基金份额持有东谈主扫数。本基金召募时间含本息共召募229，056，479.79元， 灵验认购户数为268户。 永赢腾利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第七部分   基金合同的收效   根据联系章程，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于2024年2月6日庄重 收效。自基金合同收效之日起，本基金照看东谈主庄重起始照看本基金。   基金合同收效后，流畅20个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金照看东谈主应当在按期申报中赐与清楚；流畅 无情惩处有筹备，如不竭运作、调理运作方式、与其他基金合并或者辨认基金合同 等，并于6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东谈主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金照看东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照看东谈主网站公示。若基金照看东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等往来方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的时时往来日的往来时候，但基金照看东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、期货往来市集、证券往来所往来 时候、期货往来所往来时候变更或其他特殊情况，基金照看东谈主将视情况对前述怒放 日及怒放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息清楚办法》的联系章程 在章程媒介上公告。   本基金自2024年2月8日起在相关销售机构起始办理日常申购、赎回业务。   基金照看东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候无情申购、赎回或调理央求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 理执法等在死守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金照看东谈主可在法律法例允许并在对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的情况 下，对上述原则进行调整，或依据《业务执法》调整上述执法。基金照看东谈主必须在 新执法起始实施前依照《信息清楚办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在怒放日的具体业务办理时候内无情申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时候内全额托付申购款项，投资东谈主全额交 付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。若资金在章程时候 内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将归还投资东谈主账户，基金照看东谈主、基金 托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主在提交赎回央求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，否 则提交的赎回央求不成立。基金份额持有东谈主提交赎回央求时，赎回成立；登记机构 证据赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主赎回央求收效后，基金照看东谈主将在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券、期货往来所或往来市集数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照看东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的 身分影响业务处理经逾期，赎回款项划付时候相应顺延。在发生多量赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条件处理。   基金照看东谈主应以往来时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎 回央求日（T日），在时时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验性进 行证据。T日提交的灵验央求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 永赢腾利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号) 台或以销售机构章程的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或无效，则申 购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实吸收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益。因投资东谈主怠于履行查询等各项 义务，以至其相关权益受损的，基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在不违反法律法例的前提下，本基金登记机构可根据相关业务执法，对上述业 务办理时候进行调整，基金照看东谈主将于起始实施前按影相关章程赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金照看东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东谈主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及往来级差有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准，但时常不得低于上述下限。基金照看东谈主可根 据联系法律法例的章程和市集情况，调整投资者初度申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额及持有基金份额比例限制。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与按期定额投资筹算时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金照看东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外）。   基金份额持有东谈主可将其所有这个词或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金所有这个词份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金照看东谈主有权 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性所有这个词赎回。 见相关公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见相关公告。 金照看东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 照看东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述步调对基金范围赐与贬抑。具 体章程见基金照看东谈主相关公告。 额等数目限制。基金照看东谈主必须在调整实施前依照《信息清楚办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率          M＜100 万元           0.80%        M≥500 万元        按笔收取，100 元/笔   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的 市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用雷同的赎回费率，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照持巧合候递减，即相关基金份额持巧合候越 长，所适用的赎回费率越低。 永赢腾利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金具体赎回费率如下：        持有期限（Y）                        赎回费率          Y＜7 日                        1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度 全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清楚办法》的联系章程在章程媒介上公 告。 持有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹算，按期或不 按期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金照看东谈主不错适当调低基金销售费率。 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部 门、自律执法的章程。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者采纳申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资50，000元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17元 永赢腾利债券型证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 2 号)   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11份   即：投资者投资50，000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，241.11份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 基金份额的份数计较如下:   申购用度＝100.00元   净申购金额＝5，500，000-100＝5，499，900.00元   申购份额＝5，499，900/1.0500＝5，238，000.00份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则其可得到5，238，000.00份A类基金份额。   （2）当投资者采纳申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为 基准进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留特等少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号)   例四：假设两笔赎回央求的赎回基金份额均为10，000份，但持巧合候是曲不 同，其中基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和取得的赎回金额 计较如下：                   赎回 1            赎回 2 赎回份额（份，a）         10，000          10，000 T 日基金份额净值（元， b） 持巧合候 T             6天              40 天 适用赎回费率（c）          1.5%              0 赎回总额（元，d=a×b）     11，000          11，000 赎回用度（e=c×d）       165.00             0 赎回金额（f=d-e）      10，835.00       11，000.00   T日某类基金份额净值=T日该类基金资产净值/T日该类基金份额总和。   本基金分为A类和C类基金份额，万般基金份额单独树立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。本基金万般基金份额净值的 计较，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进 行公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息清楚办法》的联系章程在章程媒介上公告。   九、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金照看东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求： 受投资东谈主的申购央求。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 资东谈主的申购央求。 当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购时。 给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金照看东谈主应当暂停接受基金申购央求。 额占基金总份额的比例达到或者越过50%，或者变相隐没50%集中度的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法时时运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的，或接受 该申购央求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金照看东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11项暂停申购情形之一且基金照看东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金照看东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金照看东谈主不错采取比例证据等方式对该 投资东谈主的申购央求进行限制，基金照看东谈主有权推辞该等所有这个词或者部分申购央求。如 果投资东谈主的申购央求被所有这个词或部分推辞，被推辞部分的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金照看东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金照看东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 给与估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金照看东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照看东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照看东谈主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金照看东谈主应实时规复赎回业务的办理并公 告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额总和后 的余额）越过前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照看东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东谈主以为有技艺支付投资东谈主的所有这个词赎回央求时，按 时时赎回范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金照看东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有疼痛或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 时，基金照看东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下 一个怒放日赓续赎回，直到所有这个词赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到所有这个词赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多量赎回，基金照看东谈主决定进行缓期办理的情形下，对于单 个基金份额持有东谈主当日赎回央求越过上一怒放日基金总份额10%以上的部分，基金 照看东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出10%的赎回央求实施缓期办理，缓期 的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到所有这个词赎回为止。然则如该基金份额 持有东谈主在提交赎回央求时采纳“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回央求将 被取销。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额持有东谈主 当日未越过前述比例的赎回央求，基金照看东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：流畅2个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金照看东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回 款项，但不得越过20个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金照看东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个往来日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法， 并在2日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 法》的联系章程，在章程媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据实 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 际情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行怒放 的公告。   十三、基金调理   本基金自2024年2月8日起在相关销售机构起始办理日常调理业务。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照看东谈主在对基金份额持有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，履行相关范例后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 招供的往来场所或者往来方式进行份额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照看东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主 应根据基金照看东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往来过户或者按影相 关法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关贵府，对于恰当条件的非往来过户央求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十七、按期定额投资筹算   本基金自2024年2月8日起在相关销售机构起始办理按期定额投资业务。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法例或监管部门另有章程的除外。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的章程或相关公告。   二十、如相关法律法例允许，在履行相关范例后，基金照看东谈主办理其他基金业 务，基金照看东谈主将制定和实施相应的业务执法。 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资方针   本基金在灵验贬抑投资组合风险的前提下，力求为基金份额持有东谈主获取高出业 绩比拟基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、地方政府债、次级债、可分离往来可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府赞成机构债券、政府赞成债券、证 券公司短期公司债券）、资产赞成证券、债券回购、银行入款（合同入款、文书存 款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、信用繁衍品、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 相关章程。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调理债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 往来日日终扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财政政策及成本市集资金 环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，轮廓运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略、息差策略、信用繁衍品投资策略、国债期货投资策略、证券公司短期公司 债券投资策略等多种投资策略，奋力隐没风险并完毕基金资产的升值保值。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金将轮廓分析万般属相对收益情况、利差变化现象、信用风险评级、流动 性风险照看等身分来细则万般属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高酬报的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低酬报的类属。   本基金根据中长久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的将来 走势，并形成对将来市集利率变动地点的预期，动态调整组合的久期。当预期收益 率弧线下眨眼间，适当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率曲 线上眨眼间，适当裁减组合久期，以隐没债券市集下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线方法的变化进行合 理配置。本基金在细则固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾搭收益率弧线变 化的量度，当令给与追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。   本基金通过主动承担限制的信用风险来获取信用溢价，主要调养信用债（含资 产赞成证券，下同）收益率受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应 地给与以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：当先分析经济周期和相关市集变化情况，其次 分析标的债券市集容量、结构、流动性等变化趋势，终末轮廓分析信用利差弧线整 体及分行业走势，细则本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用品级发生变化后，本基金将给与最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行再行订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，勾搭对雷同债券信用利差的分析以及对 将来信用利差走势的判断，采纳信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用债 进行投资。   本基金主动投资信用债（含资产赞成证券，下同）的评级须在AA+（含AA+）以 上。其中，除短期融资券、超短期融资券、短期公司债之外的信用债依据债项评 级；短期融资券、超短期融资券、短期公司债依据主体评级；对于莫得债项评级或 者债项评级与前述评级要求不一致的，参照主体评级。其中评级为AA+的信用债占 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 信用债资产比例不越过50%，评级为AAA的信用债占信用债资产比例不低于50%。本 基金对信用债评级的认定主要参照基金照看东谈主采用的评级机构出具的信用评级，可 以勾搭基金照看东谈主的里面信用评级进行轮廓认定。基金持有信用债时间，淌若其评 级下降、基金范围变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资比例不再恰当上述约 定，应在评级申报讦布之日或不再恰当上述约定之日起3个月内将未受到信用繁衍 品保护的信用债调整至恰当约定。基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内 使基金的投资组合比例恰当上述比例要求。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在息差空间，从而细则是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金照看东谈主将严格贬抑回购比例以及信用风险和期限 错配风险。   本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险照看的原则，以风险对冲为目的 参与信用繁衍品往来，获取信用繁衍品标的债券的信用风险保护，改善组合的风险 收益特质。   国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于照看债券组合的久期、流动性和风险 水平。照看东谈主将按影相关法律法例的章程，勾搭对宏不雅经济形势和政策趋势的判 断，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性 等筹备进行分析，最大限制保证基金资产安全。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，勾搭刊行 东谈主资产欠债现象、盈利技艺、现款流、筹办踏实性以及债券流动性、信用利差、信 用评级、讲错风险等轮廓评估结果，及第具有价钱上风和套利契机的优质信用债券 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金照看东谈主照看的所有这个词基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％，王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产赞成证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的所有这个词资产赞成证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赞成证券的比例，不得越过 该资产赞成证券范围的10％；   （8）本基金照看东谈主照看的所有这个词基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产赞成证 券，不得越过其万般资产赞成证券共计范围的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞成证券。基 金持有资产赞成证券时间，淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与所有这个词卖出；   （10）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，干与世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （11）本基金如投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制：   （11.1）在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 15%；   （11.2）本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%；   （11.3）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一往来日基金资产净值的 30%；   （11.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 永赢腾利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号) 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   （12）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用 繁衍品；本基金持有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金不得越过本基 金中所对应受保护债券面值的100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的万般信用衍 生品口头本金共计不得越过基金资产净值的10%；因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分以至基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金照看东谈主应当在3个月内调整；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分以至基金投资比例不恰当上 述章程投资比例的，基金照看东谈主应当在10个往来日内进行调整。但法律法例、中国 证监会章程的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保； 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻扰的其他步履。   基金照看东谈主运用基金财产买卖基金照看东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、施行控 制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则，驻防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联往来应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述阻扰性章程，如适用于本基金，基金照看 东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-轮廓指数（全价）收益率。   中债-轮廓指数（全价）是由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债券 涵盖的范围愈加全面，具有无为的市集代表性，涵盖主要往来市集（银行间市集、 往来所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期等）， 好像很好地反馈中国债券市集总体价钱水温情变动趋势。中债-轮廓指数（全价） 各项筹备值的时候序列愈加好意思满，成心于愈加深入地研究和分析市集。在轮廓推敲 了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基 金采纳市集认同度较高的中债-轮廓指数（全价）收益率动作功绩比拟基准。   淌若法律法例变化或中央国债登记结算有限就业公司罢手计较编制该指数或更 改指数称号，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备案后变 更功绩比拟基准并根据《信息清楚办法》进行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。若将来市集发生变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加适当的功绩比拟基 准，基金照看东谈主有权根据市集发展现象及本基金的投资范围和投资策略，调整本基 金的功绩比拟基准。基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错在报中国证监会备 案后变更功绩比拟基准并根据《信息清楚办法》进行公告，而无需召开基金份额持 永赢腾利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号) 有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀杂型基金和 股票型基金。   七、基金照看东谈主代表基金愚弄相关权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   九、基金投资组合申报   基金照看东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在空幻记录、误导性敷陈 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。基金托 管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22日复核了本申报 中的财务筹备、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在空幻记录、 误导性敷陈或者要紧遗漏。   本组合申报所载数据截止日为2024年09月30日。                                   占基金总资产的比例 序号         名堂            金额（元）                                      （%） 永赢腾利债券型证券投资基金                              更新招募说明书(2024 年第 2 号)       其中：股票                               -                   -       其中：债券              3，400，129，055.57                 99.97       资产赞成证券                              -                   -       其中：买断式回购的买入返                                           -                   -       售金融资产      本基金本申报期末未持有股票。      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。      本基金本申报期末未持有股票。                                              占基金资产净值比例 序号         债券品种         公允价值（元）                                                 （%）       其中：政策性金融债               988，140，058.89              32.21 永赢腾利债券型证券投资基金                                       更新招募说明书(2024 年第 2 号)                                                   占基金资产 序号 债券代码                 债券称号        数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                    （%） 投资明细         本基金本申报期末未持有资产赞成证券。 细         本基金本申报期末未持有贵金属。         本基金本申报期末未持有权证。         本基金本申报期内未投资股指期货。         本基金本申报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开臆造、处罚说明         本申报期内，基金投资的前十名证券的刊行主体中国确立银行股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司在申报编制日前一年受到行政处 罚，处罚款额分别共计为2211万元、190万元、4134万元。本基金照看东谈主在严格遵 称职律法例、本基金《基金合同》和公司照看轨制的前提下履行了相关的投资决策 范例，不存在毁伤基金份额持有东谈主利益的步履。 永赢腾利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。   本基金本申报期末未持有其他各项资产。   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调理债券。   本基金本申报期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢腾利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。   基金照看东谈主依照坚守职守、真挚信用、辛勤尽责的原则照看和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢腾利债券A净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                       功绩比拟             净值增长 功绩比拟        净值增长           基准收益 阶段          率圭臬差 基准收益      ①-③                 ②-④        率①             率圭臬差             ②    率③                       ④ 月 06 日至 月 30 日     永赢腾利债券C净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                       功绩比拟             净值增长 功绩比拟        净值增长           基准收益 阶段          率圭臬差 基准收益      ①-③                 ②-④        率①             率圭臬差             ②    率③                       ④ 月 06 日至 月 30 日     注：2024年2月6日为基金合同收效日。 永赢腾利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、期货合约、信用繁衍品、单据价 值、银行入款本息和基金应收款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事就业   本基金财产零丁于基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法例和基金合同的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金照看东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照看东谈主照看运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照看东谈主照看运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制履行。 永赢腾利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律法 规定程需要对外清楚基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、资产赞成证券、信 用繁衍品、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照看东谈主在细则相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且好像获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近往来日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值日或最近 往来日的报价弗成真实反馈公允价值的，应付报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征 推敲。此外，基金照看东谈主不应试虑因其大宗持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有实足可 利用数据和其他信息赞成的估值工夫细则公允价值。给与估值工夫细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行调整并细则公允价值。   四、估值方法 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行 估值；   （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫细则公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产赞成证券，给与估值工夫细则公允价值；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证据估值日的公允价 值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值工夫细则其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，给与最近往来 日结算价估值。 进行估值，但照看东谈主照章应当承担的估值就业不因寄托而罢黜；采用的第三方估值 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例、行业协会的相关章程及企业管帐准则 要求给与合理估值工夫细则公允价值。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 照看东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 保基金估值的公道性。 国度最新章程估值。   如基金照看东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例 及相关法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照看东谈主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金照看东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照看东谈主每个就业日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金照看东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金照看东谈主按章程对外公布。   六、估值差错的处理   基金照看东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金运作过程中，淌若由于基金照看东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平弗成预思、弗成幸免、 弗成克服，则属不可抗力，由此而变成投资东谈主的往来贵府灭失或被差错处理或变成 其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因 该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担；由 于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方已经积极协调，何况有协助 义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 应抵偿就业。估值差错就业方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值差错的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值差错就业方仍应付估值差错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 所有这个词返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错就业方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权益；淌若取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的 总和越过其施行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调整给与尽量规复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法规定程的其他原则处理估值差错。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因细则估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金照看东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步调选藏损失进一步扩大。   （2）当估值差错偏差达到或越过该类基金份额净值的0.25%时，基金照看东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值差错偏差达到或越过该类基金份额 净值的0.5%时，基金照看东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行赔 偿时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经证据后按 以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐就业方由基金照看东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金照看东谈主的建议履行， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金照看东谈主负责赔付。   ②若基金照看东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给 基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金， 就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照看东谈主与基金托管东谈主按照罪状程度各 自承担相应的就业。   ③如基金照看东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金照看 东谈主负责赔付。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   ④由于基金照看东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基 金照看东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业 另有通行作念法，在不违反法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金照看东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金照看东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第8项进行估值时， 所变成的瑕玷不动作基金资产估值差错处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往来所、登记机构及入款银行等 第三方机构发送的数据差错，或国度管帐政策、市集执法变更等非基金照看东谈主与基 金托管东谈主原因，基金照看东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适当、合理的步调进 行查验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金照看东谈主和基金托 管东谈主罢黜抵偿就业。但基金照看东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调消弱或消 除由此变成的影响。   七、暂停估值的情形 业时； 认后，基金照看东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金照看东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金照看东谈主应于每个就业日往来结果后计较当日的基金资产净 值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核证据后发送给基金照看东谈主，由基金照看东谈主按章程对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并清楚 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停清楚侧袋账户的基金净值信 永赢腾利债券型证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 2 号) 息。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若基金合同收效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，港陆优配本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均弗成低于面 值； 同。并吞类别的每一基金份额享有同均分拨权；   在不违反法律法例且在对现存基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照看东谈主、登记机构可对基金收益分拨的联系业务执法进行调整，并实时公 告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹备的细则、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金照看东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介公告。 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   在收益分拨有筹备公布后，基金照看东谈主依据具体有筹备的章程就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照看东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务执法》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 有章程的除外； 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照看费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。照看费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年施行天数   H为逐日应计提的基金照看费   E为前一日的基金资产净值   基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不 可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支付。用度扣划后，基金照看东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计较 方法如下： 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号)   H＝E×0.10%÷当年施行天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延至最近可支付日支付。用度扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩处。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照看东谈主协商一致的方式于次月 前5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照看东谈主，由基金照看东谈主支付给销售 机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支 付。用度扣划后，基金照看东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主 协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据联系法例及相应合同规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照看 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照看东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：淌若基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度清楚； 计核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 以两边招供的方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息清楚办法》的联系章程在章程媒介公告。 永赢腾利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十六部分   基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《流 动性风险照看章程》、基金合同过甚他联系章程。相关法律法例对于信息清楚的规 定发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金照看东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会章程的 当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程清楚基金信息，并保证所清楚信息的真实性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予清楚的基金信息 通过恰当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息披 露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介清楚，并保证基金投 资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开清楚的信息贵府。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息 清楚义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开清楚的信息给与阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括： 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的执法及具体范例，说明基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息清楚及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金照看东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站 上；除要紧变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照看东谈主至少 每年更新一次。基金辨认运作的，基金照看东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基 金照看东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金 销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金照看东谈主至少每年更新一次。基金辨认运作的，基金照看东谈主不再更新基 金居品贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和 基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照看东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金照看东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金合同 收效公告。   （四）万般基金份额的基金净值信息 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金合同收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东谈主应当至少 每周在章程网站清楚一次万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额的基金份额 累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚怒放日的万般基金份额 的基金份额净值和万般基金份额的基金份额累计净值。   基金照看东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站清楚半年 度和年度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和万般基金份额的基金份额累计 净值。   遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延计较或公告。   （五）万般基金份额申购、赎回价钱   基金照看东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息清楚文献上载明万般基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金照看东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在章程网站上，并将年度申报教导性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金照看东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在章程网站上，并将中期申报教导性公告登载在章程报刊上。   基金照看东谈主应当在季度结果之日起15个就业日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在章程网站上，并将季度申报教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及2个月的，基金照看东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照看东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其 他进攻信息”项下清楚该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照看东谈主应当在基金年度申报和中期申报中清楚基金组联合产情况过甚流动 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息清楚义务东谈主应当依照《信息清楚办法》的联系 章程编制临时申报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 式和费率发生变更； 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程或基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集繁荣传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，相关信息清楚义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐申报   基金合同辨认的，基金照看东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将 算帐申报教导性公告登载在章程报刊上。   （十一）投资资产赞成证券的信息清楚   基金照看东谈主应在基金年度申报及中期申报中清楚其持有的资产赞成证券总额、 资产赞成证券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产赞成证券明细。   基金照看东谈主应在基金季度申报中清楚其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产赞成证券明细。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （十二）投资国债期货的信息清楚   基金照看东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书 （更新）等文献中清楚国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险筹备等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定 的投资政策和投资方针。   （十三）投资信用繁衍品的信息清楚   基金照看东谈主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报等按期申报及招募说明 书（更新）等文献中细心清楚信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况 等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资目 标及策略。   （十四）实施侧袋机制时间的信息清楚   本基金实施侧袋机制的，相关信息清楚义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息清楚，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息清楚事务照看   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚照看轨制，指定故意部门及高 级照看东谈主员负责照看信息清楚事务。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息披 露内容与方法准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金照看东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、万般基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金功绩推崇数据、基金按期申报、更新的招募说明书、 基金居品贵府概要、基金算帐申报等公开清楚的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金照看东谈主进行书面或电子证据。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊清楚本基金信息。基 金照看东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信 息，并保证相关报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上清楚信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介清楚信息，然则其他大家媒介不得早于章程媒介清楚信息，何况在不 同媒介上清楚并吞信息的内容应当一致。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计申报、法律看法书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同辨认后10年。   基金照看东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主种植信息清楚服务的质料。具体要求应当恰当中国证监 会及自律执法的相关章程。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息清楚文献的存放与查阅   照章必须清楚的信息发布后，基金照看东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息清楚的情形   当出现下述情况之一时，基金照看东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延清楚基金信 息： 时； 产价值时； 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金照看东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照看东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金照看东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份 额持有东谈主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理央求将 被推辞。   基金照看东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金照看东谈主在相关公 告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照看东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购央求。基金照看东谈主应照章向投资者进行充分清楚。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作筹备和基金功绩筹备应当以主袋账 户资产为基准。   基金照看东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对主袋账户投资组 合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照看东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取照看费。   基金照看东谈主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基 金照看东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息清楚   侧袋机制实施时间，基金照看东谈主应当暂停清楚侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户相关信息在按期申报中单独进行清楚，包括但不限于：申报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不动作基金照看东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照看东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、辨认侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照看东谈主将 在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金照看东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有筹备，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否所有这个词完成变现，基金照看东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制和辨认侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并清楚专项审计看法，具体如下：   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得恰当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所的专科看法。   基金照看东谈主应当在启用侧袋机制后五个就业日内，遴聘于侧袋机制启用日发表 看法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 看法，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报时间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报清楚，履行适当范例并发表审计看法。   当侧袋账户资产所有这个词完成变现后，基金照看东谈主应参照基金算帐申报的相关要 求，遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并清楚专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法例或监管执法的部 分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照看东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第十八部分    风险教导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情怀和往来轨制等多样身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的进攻组成部分，在宏不雅经济运行中阐扬着进攻的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的施行现象将对质券市集的资产价值产生进攻影 响，从而对基金投资形成风险。   利直快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   购买力风险又称通货推广风险，是由于通货推广、货币贬值变成投资者施行收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往常较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为种植举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购往来中往来敌手在回购到期时，弗成偿还所有这个词或部分证券或价款，变成基金净值 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至所有这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险浮现程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹办情况恶化等身分发生讲错，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用品级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券往来敌手因讲错而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券弗成飞快、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得实足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于具有精湛流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、地方政府债、次级债、可分离往来可转债的纯 债部分、短期融资券、超短期融资券、政府赞成机构债券、政府赞成债券、证券公 司短期公司债券）、资产赞成证券、债券回购、银行入款（合同入款、文书入款、 按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、信用繁衍品、国债期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会相关 章程。同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综 合评估在时时市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险照看步调   基金出现多量赎回情形下，基金照看东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个怒放日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上 的，基金照看东谈主有权对其采取缓期办理赎回央求的步调。详见本招募说明书“第八 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 部分 基金份额的申购和赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照看器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情 形时，基金照看东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的章程，严慎及第缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照看 器具动作辅助步调。对于万般流动性风险照看器具的使用，基金照看东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 范例并与基金托管东谈主协商一致。在施走运用万般流动性风险照看器具时，投资者的 赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响：   ①缓期办理多量赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多量赎回 的情形及处理方式”，细心了解本基金缓期办理多量赎回央求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主濒临无法所有这个词赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本 基金暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波动的风险。   ②暂停接受赎回央求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，细心了解 本基金暂停接受赎回央求的情形及范例。   在此情形下，若本基金暂停接受赎回央求，投资东谈主在暂停赎回时间将无法赎回 其持有的基金份额。   ③减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，细心了解 本基金减慢支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能影响 投资东谈主的资金安排。   ④ 收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于7日的投资者，应当收取1.5%的赎回费，该赎回费全 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 额计入基金财产。   因此，短期赎回费的收取将使得不竭持有期少于7日的投资者将承担较高的赎 回费。   ⑤ 暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，细心了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被缓期 办理或被暂停接受或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东谈主不错给与舞动订价机制以确 保基金估值的公道性。   在此情形下，当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份 额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调整，使得市集的冲击成本好像 分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影 响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   ⑦实施侧袋机制   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手清楚基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变面前候具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   基金照看东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   （四）照看风险   在基金照看运作过程中基金照看东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金照看东谈主的照看水平、照看技能和照看工夫等身分影响基 金收益水平。   （五）操立场险   基金运作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东谈主为身分变成操作纵原意违反操作 规程等引致的风险，举例，越权非法往来、管帐部门诈骗、往来差错、IT系统故障 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 等风险。   （六）合规性风险   基金照看或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的章程以及基金合 同联系章程而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金独有的风险 此，本基金需要承担由于市集利率波动变成的利率风险。基金照看东谈主将阐扬专科研 究上风，加强对市集和债券类居品的深入研究，不竭优化组合配置，以贬抑特定风 险。 大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司 短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 于国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货给与保证金往来 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损 失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补足保证金，按 章程将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产赞成证券不是对某已筹办实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为赞成的证券，所濒临的风险 主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成基金财产 损失。 濒临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等风险。流动性风险是信用繁衍品在交 易转让过程中因无法找到往来敌手或往来敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的 风险；偿付风险是在信用繁衍品的存续期内由于不可贬抑的市集及环境变化，创设 机构可能出现筹办现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差从而影响信用 繁衍品结算的风险；价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体筹办情况或 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号) 利率环境出现变化引起信用繁衍品价钱波动的风险。本基金给与信用繁衍品对冲信 用债的信用风险，当信用债出现讲错时，存在信用繁衍品卖方无力或推辞履行信用 保护承诺的风险。 回的步调以应付多量赎回，因此在多量赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在弗成 实时赎回份额的风险。   （八）其他风险   在怒放式基金的多样往来步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响往来的时时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金照看公司、登记机构、销售机构、证券往来所、期货往来所、证券登记结算 机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同弗成时时履行，导致 基金资产的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商讲错、基金托管东谈主讲错等 超出基金照看东谈主自身径直贬抑技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)      第十九部分      基金合同的变更、辨认与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的辨认事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，基金合同应当辨认： 托管东谈主邻接的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同辨认情形出面前，由基金财产算帐小组融合给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报； 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的所有这个词剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载 在章程网站上，并将算帐申报教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例规 定的最低期限。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)            第二十部分   基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东谈主、基金照看东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金照看东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并照看基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金照看费以及法律法规定程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨有筹备；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回与调理央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄相关权益，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照看东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构； 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （16）在恰当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎 回、调理、转托管、基金份额转让、按期定额投资和非往来过户等的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、严慎辛勤的原则照看和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，保 证所照看的基金财产和基金照看东谈主的财产彼此零丁，对所照看的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当基金合同等法律文献的章程，按联系章程计较并公告万般基金份额的基金净 值信息，细则万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制基金季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程，履行信息清楚及申报 义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开清楚前应予守密，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关等有权机关及审计、法律等外部专科顾 问提供的除外；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分拨有筹备，实时向基金份额持有东谈主分拨 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照看业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相关 贵府，保存时候不低于法律法规定程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况保 证投资者好像按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金照看东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金照看东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担就业；   （23）以基金照看东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）基金照看东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效， 基金照看东谈主承担所有这个词召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期届满后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金照看东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照看东谈主有违反基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照看东谈主更换时，提名新的基金照看东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以真挚信用、辛勤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立故意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东谈主事照看等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账照看，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照看东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金照看东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过甚他联系章程另有章程 外，在基金信息公开清楚前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法 机关等有权机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （8）复核、审查基金照看东谈主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、万般 基金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息清楚事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具看法，说明 基金照看东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金照看 东谈主有未履行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的步调；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限 不低于法律法规定程的最低期限；   （12）从基金照看东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金照看东谈主查对；   （14）依据基金照看东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金照看东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金照看东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和 银行业监督照看机构，并文书基金照看东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿就业不 因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金照看东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基 金照看东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并不 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号) 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵府；   （7）监督基金照看东谈主的投资运作；   （8）对基金照看东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并死守基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等信息清楚 文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）调养基金信息清楚，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同辨认的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金照看东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和补 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 充，并保证其真实、准确、好意思满；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未竖立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后竖立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的竖立按影相关法律法例的要求履行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）辨认基金合同；   （2）更换基金照看东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金照看东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费，但法律法 规要求调整该等酬报圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金照看东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金照看东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）加多、减少或调整本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及执法 进行调整、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、停 止现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金照看东谈主、基金登记机构、基金销售机构调整联系认购、申购、赎 回、调理、基金份额的转让、非往来过户、转托管、按期定额投资等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金照看东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金照看东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金照看东谈主，基金照看东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照看东谈主无情书面提议。基金照看东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金照看东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金照看东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 永赢腾利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 照看东谈主，基金照看东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金照看东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金照看东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻拦、过问。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚商量方 式和商量东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照看东谈主到指 定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金照看东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金照看东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 表出席，现场开会时基金照看东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金照看东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释恰当法律法例、基金合同和会 议文书的章程，何况持有基金份额的凭证与基金照看东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大认知知载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大认知知载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个就业日内流畅公布相 关教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金照看东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照看东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金照看东谈主经文书不参 加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法，基金份额持有东谈主所持有的 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理 东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释恰当法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开，会议 范例比照现场开会和通信开会的范例进行。基金份额持有东谈主不错给与书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并愚弄表决权，授权方式不错给与书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定辨认基金合同、更换基金照看东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程范例细则和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照看东谈主授权出席会议的代表，在基金照看东谈主授权代表未能主理大 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金照看东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金照看东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计所有这个词灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以特等 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或本基金 合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金照看东谈主或者基金托管东谈主、辨认基金 合同、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交符 合会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当 会议文书章程的表决看法视为灵验表决，表决看法蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （1）如大会由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议起始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金照看东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照看东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起始后文告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金照看东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上 公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照看东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照看东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照看东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。淌若给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照看东谈主、 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容 为准，本节莫得章程的适用上文相关约定。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金照看东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和辨认的事由、范例以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照看东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的辨认事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，基金合同应当辨认： 托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照看东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同辨认情形出面前，由基金财产算帐小组融合给与基金； 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律看法书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的所有这个词剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申报登载 在章程网站上，并将算帐申报教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲 裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号) 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续赤诚、辛勤、尽责地 履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港特等行 政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金照看东谈主、基金托管 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律效能。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照看东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场所和营业场所查阅。 永赢腾利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 2 号)              第二十一部分     托管合同的内容纲要     一、基金托管合同当事东谈主     （一）基金照看东谈主（也可称资产照看东谈主）     称号：永赢基金照看有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层     法定代表东谈主：马宇晖     竖立日历：2013年11月7日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照看委员会证监许可20131280 号     组织神志：有限就业公司     注册成本：玖亿元东谈主民币     存续期限：不竭筹办     商量电话：021-51690188     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称号：招商银行股份有限公司     住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时候：1987年4月8日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283号     组织神志：股份有限公司     注册成本：东谈主民币252.20亿元     存续时间：不竭筹办     二、基金托管东谈主对基金照看东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程以及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括债券（国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、地方政府债、次级债、可分离往来可转债 的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府赞成机构债券、政府赞成债券、证 券公司短期公司债券）、资产赞成证券、债券回购、银行入款（合同入款、文书存 款、按期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、信用繁衍品、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会 相关章程。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调理债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 往来日日终扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款（不含结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的5%，以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照看东谈主在履行适 当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金照看东谈主照看的所有这个词基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％，王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产赞成证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的所有这个词资产赞成证券，其市值不得越过基金资产净值的 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产赞成证券的比例，不得越过 该资产赞成证券范围的10％；   （8）本基金照看东谈主照看的所有这个词基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产赞成证 券，不得越过其万般资产赞成证券共计范围的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞成证券。基 金持有资产赞成证券时间，淌若其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起3个月内赐与所有这个词卖出；   （10）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，干与世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （11）本基金如投资于国债期货，还应遵照如下投资组合限制：   （11.1）在职何往来日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 15%；   （11.2）本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金持有的债券总市值的 30%；   （11.3）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一往来日基金资产净值的 30%；   （11.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   （12）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用 繁衍品；本基金持有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金不得越过本基 金中所对应受保护债券面值的100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的万般信用衍 生品口头本金共计不得越过基金资产净值的10%；因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分以至基金投资比例不恰当上述规 定投资比例的，基金照看东谈主应当在3个月内调整；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 比例限制的，基金照看东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 永赢腾利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照看东谈主之外的身分以至基金投资比例不恰当上 述章程投资比例的，基金照看东谈主应当在10个往来日内进行调整。但法律法例、中国 证监会章程的特殊情形或基金合同另有约定的除外。   基金照看东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相关限制。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所 看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照看东谈主、基金托管东谈主出资； 永赢腾利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻扰的其他步履。 际贬抑东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻防利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公道合理价钱履行。相关往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例予 以清楚。要紧关联往来应提交基金照看东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金照看东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述阻扰性章程，如适用于本基金，基金照看 东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。 以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履 行适当范例后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照看东谈主 采纳入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金照看东谈主应根据法律法例的 章程及基金合同的约定，细则恰当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金 托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否恰当联系章程进行 监督。对于不恰当章程的银行入款，基金托管东谈主不错推辞履行，并文书基金照看 东谈主。如基金照看东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单，视为基 金照看东谈主招供全市集入款银行。   本基金投资银行入款应恰当如下章程： 择入款银行进行监督。 经过、岗亭职责、风险贬抑步调解监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金托管东谈主 负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵府、 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金照看东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付技艺等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥 变成基金财产损失的，由基金照看东谈主承担就业。   （2）基金照看东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而变成的损失。流 动性风险主要包括基金照看东谈主要求所有这个词提前支取、部分提前支取或到期支取而入款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成得志基金时时结算业务的风险、 因所有这个词提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金照看东谈主须加强里面风险贬抑轨制果然立。如因基金照看东谈主职工职务 步履导致基金财产受到损失的，需由基金照看东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金照看东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照看、利率照看、支付结算 等的各项章程。   （三）基金投资银行入款合同的缔结、账户开设与照看、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照看东谈主应与恰当经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款 业务总体相助合同》（以下简称《总体相助合同》），细则《入款合同书》的方法范 本。《总体相助合同》和《入款合同书》的方法范本由基金托管东谈主与基金照看东谈主共 同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体相助合同》和《入款合同书》的内容 进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金照看东谈主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证 的办理方式、邮寄地址、商量东谈主和商量电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构 的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金照看东谈主应在《入款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金应所有这个词划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由入款银行承担一切就业。   （6）基金照看东谈主应在《入款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照看东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照看东谈主、基金托管东谈主出具 庄重书面证据书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基 金托管东谈主的指定商量东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金照看东谈主应在《入款合同书》中章程，因按期入款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照看东谈主应当依据基金照看东谈主与入款银行签 订的《总体相助合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照看 东谈主应在《入款合同书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他 灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的有 效凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定商量东谈主；若入款银行分支 机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照看东谈主向入款银行无情补办央求，基金 照看东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金照看东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 息。   基金照看东谈主应在《入款合同书》中章程，对于存期越过3个月的按期入款，基 金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的联系 时限要求实时回复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的就业由入款 银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定商量东谈主。   （4）到期兑付   基金照看东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机 构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接洽。 入款到期前基金照看东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事 宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管 理东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金照看东谈主应将接洽结果奉告 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金照看东谈主。   基金照看东谈主应在《入款合同书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款 银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相 关评释文献后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款 本息划至指定的基金资金账户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到 期后第一个就业日支付，入款银行需按原合同约定利率和施行缓期天数支付缓期利 息。   淌若在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照看的需要 等原因，基金照看东谈主不错提前支取所有这个词或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照看东谈主与入款银行缔结的《入款合同书》履行。   基金托管东谈主发现基金照看东谈主在进行入款投资时有违反联系法律法例的章程及基 金合同的约定的步履，应实时以书面神志文书基金照看东谈主在10 个就业日内纠正。 基金照看东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在10 个就业日内纠正的，基金托管 东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧非法步履，应立即申报中 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 国证监会，同期文书基金照看东谈主在10 个就业日内纠正或推辞结算，若因基金照看 东谈主拒不履行变成基金财产损失的，相关损失由基金照看东谈主承担，基金托管东谈主不承担 任何就业。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金照看东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金照看东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供恰当法律法例及行业圭臬的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来 敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金照看东谈主有就业确保实时将 更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金照看东谈主承 担。基金照看东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。 基金托管东谈主监督基金照看东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行交 易。如基金照看东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来对 手名单的，视为基金照看东谈主招供全市集往来敌手。在基金存续时间基金照看东谈主不错 调整往来敌手名单。新名单细则时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的往来。如基金照看东谈主根据市集需要 临时调整银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义。   基金照看东谈主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的往来执法进行交 易，并负责惩处因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手 在基金照看东谈主细则的时候内仍未承担讲错就业过甚他相关法律就业的，基金照看东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照看东谈主 莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金照看东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨就业。   （五）基金照看东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律 法例及监管机构的相关章程。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金照看东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等方式 文书基金照看东谈主限期纠正。基金照看东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金照看东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书， 基金照看东谈主应以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金照看东谈主改正。基金照看东谈主对基金托管东谈主文书的非法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金照看东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管合同对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金管 理东谈主应在章程时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对 基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督申报的事项，基金照看东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金照看东谈主依据往来范例已经收效的指示违反法律、 行政法例和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金照看东谈主及 时纠正，由此变成的损失由基金照看东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后，予 以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金照看东谈主有要紧非法步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金照看东谈主限期纠正。   三、基金照看东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照看东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产，开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户，复核基金照看东谈主计较的基金资产净值和万般基金份额净值，根据基金照看东谈主指 令办理算帐交收，相关信息清楚和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照看东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照看、未履行或无故蔓延履行基金照看东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本合同过甚他联系章程时，应实时以电话提醒或书面神志 等方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面神志 给基金照看东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金照看东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照看东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 贵府以供基金照看东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在章程时候内回应基金照看 东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金照看东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管合同对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金照看东谈主发出的书面教导，基 金托管东谈主应在章程时候内回应并改正，或就基金照看东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供相关贵府以供基金照看东谈主核查托管财产的好意思满性和真实 性。   （四）基金照看东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 零丁。 财产。未经基金照看东谈主的刚直指示，不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主施行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时间的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的就业。 到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金照看东谈主采取步调进行催收，基金照看东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应当赐与必要的协助。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、轻佻、过失或停业等原因给基金资产变成的损 失等不承担就业。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 立并照看。 金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金照看东谈主应将属 于基金财产的所有这个词资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时 间内，基金照看东谈主应遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行 验资，出具验资申报，验资机构应在验资申报中对发起资金提供方过甚持有份额进 行故意说明。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照看 “托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金照看东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“永赢腾利债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印 章。 和基金照看东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的步履。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金照看东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 永赢腾利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理和运用由基金照看东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法 东谈主算帐就业，基金照看东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限就业公司的章程履行。 资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管 理；若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）债券托管账户的开设和照看   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业 公司和银行间市集算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照看 基金托管东谈主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照看东谈主应以书 面神志将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用 户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照看东谈主 进行，重置后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照看东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金 照看东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相关贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金照看东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本合同的约定协商后开立。新账 户按联系章程使用并照看。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构施行灵验控 制的有价凭证不承担督察就业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金照看东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金 照看东谈主、基金托管东谈主督察。除本合同另有章程外，基金照看东谈主代表基金签署的与基 金财产联系的要紧合同应保证基金照看东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金照看东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金照看东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所变成的后果，由基金照看东谈主负责。要紧合同的督察期限不低于 法律法规定程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照看东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金照看东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金照看东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额的基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的瑕玷计入基金财产。基金照看东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精 度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照看东谈主每个就业日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。   基金照看东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金照看东谈主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。基金照看东谈主每个就业日对基金资产估值后，将万般基 金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。 承担。本基金的基金管帐就业方由基金照看东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号) 问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金 照看东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照看东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金照看东谈主及基金托管东谈主应当按照基金合同的约定处理份额净值差错。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照看东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分别独随即树立、记录和督察本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照看东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照看东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时文书基金照看东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据王人备一 致。   基金照看东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个就业日内完成月度报表的编制 及复核；在每个季度结果之日起15个就业日内完成基金季度申报的编制及复核；在 上半年结果之日起2个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结果之日起三 个月内完成基金年度申报的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报 表存在不符时，基金照看东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度 联系章程为准。基金年度申报的财务管帐申报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金照看东谈主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金照看东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准 的基础数据和编制结果。 永赢腾利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 2 号)   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照看东谈主的指示编制和督察， 基金照看东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例 章程的最低期限。如弗成妥善督察，则按相关法律法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金照看东谈主应将联系贵府送 交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。 基金照看东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应死守守密义务。   七、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协 商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当 事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金照看东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续忠 实、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。   托管合同受中华东谈主民共和国法律（为托管合同之目的，在此不包括香港特等行 政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统领。   八、基金托管合同的变更、辨认与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更范例   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内 容不得与基金合同的章程有任何阻扰。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同辨认的情形 务，而在6个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权益义务； 务，而在6个月内无其他适当的基金照看公司邻接其原有权益义务； 永赢腾利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 2 号)   （三）基金财产的算帐   基金照看东谈主与基金托管东谈主按照基金合同的约定处理基金财产的算帐。 永赢腾利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金照看东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照看东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及往来   投资者不错通过以下方式进行联系的开户、往来业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工参谋： 户贵府，包括基金持多情况、基金往来明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工参谋服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、往来证据及相关基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短相信务。内容包 括基金净值、往来证据及相关基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式无情参谋、建议、投诉等 永赢腾利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 2 号) 需求，基金照看东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流步履   基金照看东谈主将按期或不按期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他神志的交流 步履，为投资者提供与基金照看东谈主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢腾利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)             第二十三部分     其他应清楚事项   以下信息清楚事项已通过章程信息清楚媒介进行公开清楚。 序号            公告事项                    清楚日历       永赢腾利债券型证券投资基金（A 份额）基金              居品贵府概要       永赢腾利债券型证券投资基金基金份额发售                   公告       永赢腾利债券型证券投资基金（C 份额）基金               居品贵府概要       永赢基金照看有限公司对于永赢腾利债券型          证券投资基金提前结果召募的公告       永赢腾利债券型证券投资基金基金合同收效                   公告        永赢腾利债券型证券投资基金怒放日常申        购、赎回、调理、按期定额投资业务公告       永赢腾利债券型证券投资基金更新招募说明              书(2024 年第 1 号)       永赢腾利债券型证券投资基金（A 份额）基金          居品贵府概要更新(2024 年第 1 号)       永赢腾利债券型证券投资基金增聘基金司理                  的公告       永赢腾利债券型证券投资基金（C 份额）基金          居品贵府概要更新(2024 年第 1 号)       永赢腾利债券型证券投资基金暂停接受个东谈主                  的公告       永赢腾利债券型证券投资基金暂停代销机构             调理转入业务的公告       永赢基金照看有限公司对于提请投资者实时       更新已过期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金照看有限公司对于提醒投资者驻防               金融糊弄的声明       永赢基金照看有限公司高等照看东谈主员变更公                     告       永赢腾利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                  度申报 永赢腾利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)       永赢基金照看有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢腾利债券型证券投资基金（A 份额）基金         居品贵府概要更新(2024 年第 2 号)       永赢腾利债券型证券投资基金（C 份额）基金         居品贵府概要更新(2024 年第 2 号)       永赢腾利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季               度申报       永赢腾利债券型证券投资基金 2024 年中期报                告       永赢基金照看有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢基金照看有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢基金照看有限公司对于提醒投资者驻防             金融糊弄的声明       永赢腾利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季               度申报 永赢腾利债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 2 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在基金照看东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金照看东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金照看东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 永赢腾利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 2 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者淌若需要了解更细心的信息，可向基金照看东谈主、基金托管东谈主或销售机构 央求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金照看东谈主、基金托管东谈主的办公场所。   查阅方式：投资者可在办公时候免费查阅。                                   永赢基金照看有限公司

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