违背《反洗钱法》步调，财通证券被罚195万元，2024年频遭警示
深圳商报·读创客户端记者梁佳彤
财通证券成2025年新改造《反洗钱法》实施后首家被罚的券商，昨年前三季度营收净利双降。
2月17日，中国东谈主民银行浙江省分行败露行政处罚决定信息公示表，财通证券(601108)因未按步调实践客户身份识别义务、未报送大额交游或可疑交游敷陈，被处以195万元罚金，公示期三年。时任合规部副总司理吴某霞、时任合规总监申某新因对积恶举止负有职守，鉴识被处4万元、4.1万元罚金。
2025年1月1日，经十四届天下东谈主大常委会第十二次会议高票通过新改造的《中华东谈主民共和国反洗钱法》（下称《反洗钱法》）认真扩充。这是自2007年实施以来初度紧要改造。把柄中国东谈主民银行各分支机构官网公示信息，财通证券是新《反洗钱法》扩充后首家因反洗钱有关职责被罚的证券公司。
新改造的《反洗钱法》围绕明确法律适用范畴、加强反洗钱监督惩处、完善反洗钱义务步调等本色进行补充和完善，包括进一步擢升对金融机构的合规条件、客户尽责窥探轨制、细化可疑交游敷陈条件等。
记者查询发现，连年来，证券业反洗钱大罚单频现。2024年10月，海通证券、申万宏源证券同期被中国东谈主民银行上海分行被罚金超三百万元，被罚原因均为未按步调实践客户身份识别义务、未按步调报送大额交游和可疑交游敷陈、与不解身份的客户进行交游三项违纪。
公开贵府涌现，财通证券股份有限公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。公司的主商业务为资产惩处业务、投资银行业务、证券资产惩处业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务等。
值得一提的是，财通证券在昨年就曾因多项举止违纪被屡屡警示。
2024年12月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未对伏击信息系统实施全面有用的访谒适度及追踪监测。二是数据质地适度机制未有用阐扬作用，未切实实践数据质地惩处职责。
2024年11月，港陆优配财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未按步调进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业东谈主员登记惩处不到位；三是部分分支机构负责东谈主代为履职超期；四是东谈主员惩处内控机制不健全。
财务方面，财通证券2024年前三季度营收净利双双下滑。公司罢了商业收入44.41亿元，同比着落10.36%；归母净利润14.72亿元，同比着落1.93%；扣非净利润13.89亿元，同比着落2.10%。
在财通证券三季度事迹施展会上，有投资发问称，“公司股价自上市以来对比浙商证券逾期望多，公司里面是否有问题，公司有重组可能吗？”财通证券复兴称，在国度鼎力复旧行业并购重组的政策布景下，公司把柄总体策略计较，驻足自己慎重操办、内生式发展的同期，积极缓和并主理与证券行业有关的并购重组契机，力图罢了朝上式发展。
二级市集上，落拓18日午间收盘，财通证券跌1.66%报8.29元/股，最新市值384.97亿元。近一年时辰，财通证券涨幅为11.18%，相似位于杭州的浙商证券则涨了24.83%。