永赢优质生计羼杂A,永赢优质生计羼杂C: 永赢优质生计羼杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

  永赢基金不竭有限公司 永赢优质生计羼杂型证券投资基金     更新招募说明书      (2024 年第 3 号)   基金不竭东谈主：永赢基金不竭有限公司   基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司       二零二四年十二月 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   着急教唆    永赢优质生计羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年2月11 日获中国证券监督不竭委员会证监许可【2022】317号文准予注册召募。本基金 的基金合同和招募说明书已通过规定媒介进行了公开败露。本基金的基金合同于    本招募说明书是对原《永赢优质生计羼杂型证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金不竭东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集长进作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为羼杂 型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 成本基金可能际遇的风险包括：受到经济身分、政事身分、投资面目和交易轨制 等身分影响的市集风险，大批赎回或交易市集流动性不及导致的流动性风险，基 金不竭运作过程中的不竭风险，基金投资过程中产生的操立场险，合规风险，因 交收误期激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险，其他风险 等。    本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票(含主板，创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票，存托凭证)，港 股通标的股票，债券(包括国债，央行单子，金融债，企业债，公司债，中期票 据，短期融资券，超短期融资券，次级债，政府救济机构债，政府救济债券，地 方政府债，可交换债券，可改变债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会 允许投资的债券)，资产救济证券，债券回购，同行存单，银行进款，货币市集 器具，股指期货，国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须安妥中国证监会相关规定)。在正常市集环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 以过甚他未能预念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现坚苦或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金不可兑现既定的投资决策等风险。    本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交易执法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大 的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险）等，详见本招募说明书的“风险教唆”部分。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规 定的时候内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货领受保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大 损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时候内补足保证 金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金投资资产救济证券，资产救济证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产救济证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救济的证券，所濒临的 风险主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成 基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或辗转成为本基金的风 险。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跳动50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金不竭东谈主承诺后续不存 在通过一致行动东谈主等方式变相规避50%围聚度要求的情形。法律律例或监管机构 另有规定的，从其规定。    投资者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构， 基金不竭东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读基金 合同、招募说明书、基金家具府上纲领等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产景况等判断基金是否和自 身的风险承受才能相顺应，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金不竭 东谈主或基金不竭东谈主托福的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不竭东谈主履行相应 法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金不竭东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净 值高下并不预示其畴昔功绩表现，基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩表现的保证。基金不竭东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢畅”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年11月30日，投资组合申报为2024年第3季度申报，相关财务数据和净值表现截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务府上未经审计）。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)                               目       录 永赢优质生计羼杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第一部分   序言   《永赢优质生计羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不竭办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不竭规定》（以下简称“《流 动性风险不竭规定》”）过甚他相关规定以及《永赢优质生计羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性讲明或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上苦求召募的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验翻新和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验翻新和补充 说明书》过甚更新 纲领》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议翻新，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的翻新 开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号) 召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不竭规定》及颁布机关对其时常 作念出的翻新 会 的法律主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资不竭办法》及相关法律律例规定使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、改变、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查 询等步履 规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东谈主坚韧了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司或接受永赢基金不竭有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、改变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金不竭东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日 期 清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳动3个月 放日 基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不通达申购、赎 回或其他业务，并按规定进行公告） 其时常作念出的翻新，是门径基金不竭东谈主所不竭的通达式证券投资基金登记方面的业 务执法，由基金不竭东谈主和投资东谈主共同投降 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，苦求将其持有基金不竭东谈主不竭的、某一基金的基金份额改变为基金不竭 东谈主不竭的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金改变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份 额总和后的余额）跳动上一通达日基金总份额的10% 进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 进款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 类基金份额持有东谈主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交易的债券 等 的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并 得到公谈对待 行处置清理，目的在于灵验胁制并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动 性风险不竭器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、战争、夭厉、社会动乱、非一方短处 情况下的电力和通信故障、系统故障、开拓故障、收罗黑客攻击以及中国证监会、 交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形 易所分别和香港蚁集交易系数限公司（以下简称“香港蚁集交易所”）建立工夫连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制和深港股票市集交易互联互通机制 立的证券交易服务公司，向香港蚁集交易所进行申报，买卖规定范围内的香港蚁集 交易所上市的股票 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                             更新招募说明书(2024 年第 3 号)                     第三部分       基金不竭东谈主    一、基金不竭东谈主概况    称号：永赢基金不竭有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    成立日历：2013年11月7日    忖度电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    忖度东谈主：沈望琦    永赢基金不竭有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伙基金不竭公司，启动注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金不竭东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相关从业教学。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部家具开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金不竭有限公司董事长，兼永赢资产不竭有限公 司董事长、永赢国际资产不竭有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（专揽工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票不竭部副总司理（专揽办事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操立场险不竭部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产欠债不竭总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相关从业教学。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金不竭有限公司总司理，兼永赢 资产不竭有限公司董事、永赢国际资产不竭有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，寂然董事，硕士。曾任职于中国际运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，寂然董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）不竭合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸试验区分所长处，云知声智能科技股份有限公司寂然董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，寂然董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司寂然董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 部、信用卡部、风险不竭部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相关从业教学。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金不竭有限公司高等风控司理。现任永赢基金不竭有限公 司风险不竭部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相关从业教学。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金不竭有限公司合规部副总司理（专揽办事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相关从业教学。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金不竭有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产不竭有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相关从业教学。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金不竭有限公司合规部总 监。现任永赢基金不竭有限公司督察长，兼永赢资产不竭有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相关从业教学。曾任交银施罗德 基金不竭有限公司研究员、基金司理；九泰基金不竭有限公司投资总监；永赢基金 不竭有限公司总司理助理。现任永赢基金不竭有限公司副总司理，兼永赢国际资产 不竭有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相关从业教学。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系不竭负责东谈主；鑫元基金不竭有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金不竭有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券相关从业教学。曾任光大保德信基金不竭有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金不竭有限公司清理登记部总监；圆信永丰基金不竭 有限公司清理登记部总监；永赢基金不竭有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金不竭有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   张海啸先生，复旦大学经济学硕士，10年证券相关从业教学。曾任中海基金管 理有限公司投研中心高等研究员，现任永赢基金不竭有限公司权益投资部基金经 理。其在职时间不竭基金的家具称号及不竭时候如下表所示： 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号) 序号       家具称号        任职日历              离任日历      永赢半导体产业智选混            金      永赢优质精选羼杂型发       起式证券投资基金      永赢优质生计羼杂型证         券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历              离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金不竭东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行径； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   四、基金不竭东谈主的承诺 定，建立健全里面限制轨制，遴选灵验措施，恶臭违反相关法律律例、基金合同和 中国证监会相关规定的行径发生。 律律例，建立健全的里面限制轨制，遴选灵验措施，恶臭下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待基金不竭东谈主不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事相关的交易步履；   （7）草率职守，不按照规定履行职责；   （8）法律律例或中国证监会防碍的其他行径。 相关法律律例及行业门径，淳厚信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或 步履：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定防碍的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 露。要紧关联交易应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门变更或取消上述防碍性规定，如适用于基金，则 基金不竭东谈主在履行安妥法子后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为 准。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律律例、规章、基金合同和中国证监会的相关 规定，不涌现在职职时间明察的相关证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资野心等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何模式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他步履。   五、基金不竭东谈主的里面限制轨制   基金不竭东谈主根据全面性原则、灵验性原则、寂然性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完好的里面限制体系。该里面限制体系由一 系列业务不竭轨制及相应的业务处理、限制法子组成，具体包括限制环境、风险评 估、限制步履、信息疏浚、里面监控等要素。   考究无比的限制环境包括科学的公司治理、灵验的监督不竭、合理的组织结构和有 力的限制文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，当今有寂然董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险不竭委员会等专科委员会，其中审计及风险不竭委员会 负责评价与完善公司里面限制体系。公司不竭层成立了投资决策委员会、风险限制 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚持稳健规划和门径运作，宠爱职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行持续教师。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号)   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见兑现的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来限制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务瞎想过程中评估相关风险并制定风险限制轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的限制轨制。 在业务不竭轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记 录、保存和严格的查抄、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离建树，彼此查抄、彼此制约。   （1）投资限制轨制   ①投资决策与奉行相分离。投资不竭决策职能和交易奉行职能严格胁制，实行 围聚交易轨制，建立和完善公谈的交易分配轨制，确保各投资组合享有公谈的交易 奉行契机。   ②投资授权限制。建立明确的投资决策授权轨制，恶臭越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跳动 投资权限的操作需要经过严格的审批法子；交易部负责交易奉行。   ③警示性限制。按照律例或公司规定建树各种资产投资比例的预警线，交易系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④防碍性限制。根据法律、律例和公司相关规定，基金防碍投资受限制的证券 并防碍从事受限制的行径。交易系统通过预先的设定，对上述防碍进行自动教唆和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行径进行一线监控；风险不竭部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调理。   （2）司帐限制轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和限制规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的彼此核查监督轨制。   ③为了防卫基金司帐在资金头寸不竭上出现透支风险，制定了资金头寸不竭制 度。   ④制定了完善的档案看守和财务打法轨制。   （3）工夫系统限制轨制   为保证工夫系统的安全雄伟运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与网 络安全不竭、软硬件的珍爱、数据的备份、信息工夫东谈主员操作不竭、危境处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源不竭轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦查、薪酬等内容的东谈主事不竭轨制， 确保东谈主力资源的灵验不竭。   （5）监察轨制   公司成立了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违法行径的拜谒法子 和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱办事小组算作反洗钱办事的有意机构，指定有意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规不竭办事；各相关部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限制轨制及相关业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒却 流渠谈，公司职工及各级不竭东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送 交安妥的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司成立了寂然于各业务部门的审计部，通过如期或不如期查抄，评价公司内 部限制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面限制轨制的奉行情况，确 保公司各项规划不竭步履的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和缓助里面限制轨制是本公司董事会及不竭层的 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 使命。   （2）上述对于里面限制的败露确切、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面限制制 度。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号)                        第四部分    基金托管东谈主     一、基金托管情面况     称号：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号     法定代表东谈主：陆建强     忖度东谈主：曹雨佳     电话：0571-88268133     传真：0571-88268688     成立时候：1993年04月16日     组织模式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币27，464，635，963元     存续时间：持续规划     批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督不竭委员会银监复〔2004〕91 号     基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519号     规划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经国务院银 行业监督不竭机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错规划结汇、售 汇业务。     陆建强先生，本公司党委文牍、董事长、奉行董事。形而上学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案不竭中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省 工商局工商信息不竭办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政不竭 局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府 办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号) 文牍、董事长。现兼任浙江省并购蚁蚁集第一届理事会会长、浙江省金融参谋人服务 蚁蚁集第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家世界性股份制贸易银行之一，于2004年8月18日郑重开业， 总部设在浙江杭州，系世界第13家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行藏身浙 江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质贸易 银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，纵情阐扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯基 础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融理念，坚持智谋经 营，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鞭策321规划策略，以数字化更动为主 线，全面开展以客户为中心的综合协同更动，以“深耕浙江”为首要政策，钞票管 理全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头并进、 综合协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全 面开启高质料发展的新征途。 股东的净利润79.99亿元，同比增长3.31%。限制申报期末，总资产3.25万亿元，比 上年末增长3.27%，其中：披发贷款和垫款总额1.81万亿元，比上年末增长5.59%； 总欠债3.05万亿元，比上年末增长3.31%，其中：招揽进款余额1.94万亿元，比上 年末增长3.74%；不良贷款率1.43%、拨备覆盖率178.12%；成本充足率12.86%，比 上年末高潮0.67个百分点；中枢一级成本充足率8.38%，比上年末高潮0.16个百分 点。   限制2024年6月末，浙商银行在世界22个省（自治区、直辖市）及香港特别行 政区，成立了350家分支机构，兑现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环 渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验覆盖。在英国《银人人》(The Banker)杂 志“2023年全球银行1000强”榜单中，我行按一级成本计位列87位。中诚信国际给 予浙商银行金融机构评级中最高等级AAA主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行寂然的一级不竭部门，根据业务条线下设业务不竭 中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后 台的完好与寂然。限制2024年6月30日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共44名，估 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 值清理配合机构派驻东谈主员18东谈主。   限制2024年6月30日，浙商银行托管证券投资基金264只，规模共计4825.94亿 元，当今仍是与数十家公募基金不竭公司达成托管配合意向。   二、基金托管东谈主里面风险限制轨制说明   严格投降国度相关托管业务的法律、律例、规章、行政性规定、行业准则和行 内相关不竭规定，遵法规划、门径运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金资产的安全完好，确保相关信息真的切、准确、完好、实时，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的不竭和运 营部门，资产托管部有意建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责 托管业务的里面限制和风险不竭办事，具有寂然期骗监督稽核办事的权利和才能。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限制体系。轨制体系包含不竭轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的门径操作、奏凯进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务不竭严格实行复核、审核、查抄轨制，授权办事实行 围聚限制，业务图章按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格 灵验；业务操作区有意建树，阻滞不竭，实施音像监控；业务信息由专职信息败露 东谈主负责，恶臭泄密；业求兑现自动化操作，恶臭东谈主为事故的发生，工夫系统完好、 寂然。   三、基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主负有对基金不竭东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他相关规定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的瞎想、收益分配、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项，对基金 不竭东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关 法律律例规定的行径，应实时以书面模式通知基金不竭东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收 到通知后应实时查对并以书面模式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 有权随时对通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违法行径，立即申报中国证监会，同期，通 知基金不竭东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒接奉行，立即通知基金不竭东谈主，并实时向中国证监会 申报。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交易法子仍是顺利的指示违反法律、行政律例 和其他相关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金不竭东谈主，并实时向 中国证监会申报。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第五部分       相关服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金不竭有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   忖度电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   忖度东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金不竭东谈主网站。   基金不竭东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金不竭东谈主网站 败露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 参谋各销售机构。   二、登记机构   永赢基金不竭有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   忖度电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   忖度东谈主：刘沁宇   三、出具法律概念的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   忖度东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   忖度东谈主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第六部分    基金的召募   本基金由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关规定召募。   基金召募苦求于2022年2月11日经中国证监会证监许可【2022】317号文准予募 集注册。   一、基金称号   永赢优质生计羼杂型证券投资基金   二、基金类型   羼杂型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型通达式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募时间每份基金份额的启动面值为东谈主民币1.00元，召募期为2022年8 月1日至2022年8月19日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为332，488，869.84元，折合332，488，869.84份。召募资金在召募期 间产生的利息为110，765.29元，折合110，765.29份，已分别计入各基金份额持有东谈主 的基金账户，归各基金份额持有东谈主系数。本基金召募时间含本息共召募 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)               第七部分   基金合同的顺利   根据相关规定，本基金抖擞基金合同顺利条件，基金合同于2022年8月23日正 式顺利。自基金合同顺利之日起，本基金不竭东谈主郑重动手不竭本基金。   基金合同顺利后，链接20个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金不竭东谈主应当在如期申报中赐与败露；链接 提倡处分决议，如持续运作、改变运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同 等，并于六个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东谈主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不竭东谈主网站公示。若基金不竭东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该交易 日为非港股通交易日，则本基金有权不通达申购、赎回或其他业务，并按规定进行 公告），但基金不竭东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、期货交易市集、证券交易所交易 时候、期货交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金不竭东谈主将视情况对前述通达 日及通达时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规定 在规定媒介上公告。   本基金自2022年11月22日起在相关销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金不竭东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者改变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或改变苦求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行瞎想； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 序赎回； 理执法等在投降基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准； 资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金不竭东谈主可在法律律例允许并在对基金份额持有东谈主无内容性不利影响的情况 下，对上述原则进行调理。基金不竭东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息败露办 法》的相关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东谈主必须根据销售机构规定的法子，在通达日的具体业务办理时候内提倡申 购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定时候内全额托付申购款项，投资东谈主全额交 付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。若资金 在规定时候内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将归还投资东谈主账户，基金管 理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，否 则提交的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主提交赎回苦求时，赎回成立；基金份额 登记机构阐明赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主T日赎回苦求顺利后，基金不竭 东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市集数据传 输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交 收执法限制或其他非基金不竭东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理历程 时，赎回款项划付时候相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金不竭东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 回苦求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行 阐明。T日提交的灵验苦求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或 以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销 售机构照实接管到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。因投资东谈主怠于履行查询 等各项义务，甚至其相关权益受损的，基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担 由此形成的损失或不利后果，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在不违反法律律例的前提下，本基金登记机构可根据相关业务执法，对上述业 务办理时候进行调理，基金不竭东谈主将于动手实施前按影相关规定赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金不竭东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外）申购，初次申购的单 笔最低金额为东谈主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 机构申购，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最 低金额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规 定的，以各销售机构的业务规定为准，但时常不得低于上述下限。基金不竭东谈主可根 据相关法律律例的规定和市集情况，调理投资者初次申购和追加申购本基金的最低 金额或累计申购金额及持有基金份额比例限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金不竭东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，本基金 单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的50%（运作过程中，因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动50%的除外）。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资野心时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额持有东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金一王人份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金不竭东谈主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一王人赎回。 见相关公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见相关公告。 金不竭东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 不竭东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与限制。具 体见基金不竭东谈主相关公告。 额等的数目限制。基金不竭东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的相关规定 在规定媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔分别瞎想。A类基金份额的具 体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率          M＜100 万元            1.50%        M≥500 万元          1，000 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本 基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用不同的赎回费率，在基金份额持有东谈主赎回基金 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号) 份额时收取。基金份额的赎回费率按照持未必候递减，即相关基金份额持未必候越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：      持有期限（Y）        A 类份额赎回费率    C 类份额赎回费率         Y＜7 日          1.50%          1.50%     Y≥180 日       0           0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。坚持续持有期少于30日的A类基金份额投资东谈主收取的赎回费全额计入 基金财产；坚持续持有期不少于30日但少于3个月的A类基金份额投资东谈主收取的赎回 费的75%计入基金财产；坚持续持有期不少于3个月但少于6个月的A类基金份额投资 东谈主收取的赎回费的50%计入基金财产。对于持续持有C类基金份额少于30日的投资东谈主 收取的赎回费全额计入基金财产。未归入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他 必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公 告。 持有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销野心，如期或不 如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金不竭东谈主不错安妥调低基金销售费率。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作门径遵命相关法律律例以及监管部 门、自律执法的规定。   七、申购份额、赎回金额的瞎想方式   （1）当投资者采用申购本基金的A类基金份额时，申购份额的瞎想方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的瞎想方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的瞎想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到46，915.31份的A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 的份数瞎想如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金份额。   （2）当投资者采用申购本基金的C类基金份额时，申购份额的瞎想方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为 基准进行瞎想，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的瞎想方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述瞎想结果均按四舍五入方法，保留特出少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例四：假设四笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持未必候瑕瑜 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和取得的赎 回金额瞎想如下：              赎回 1      赎回 2      赎回 3         赎回 4 赎回份额 （份，a） T 日 A 类基金份 额净值（元，       1.1000    1.1000   1.1000     1.1000 b） 持未必候 T         6天       20 天     40 天      800 天 适用赎回费率 （c） 赎回总额 （元，          11，000    11，000   11，000     11，000 d=a×b） 赎回用度 （元，          165.00     82.50    55.00        0 e=c×d） 赎回金额 （元，f=d-e）     例五：假设四笔赎回苦求的赎回C类基金份额均为10，000份，但持未必候瑕瑜 不同，其中C类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和取得的赎 回金额瞎想如下：              赎回 1      赎回 2      赎回 3         赎回 4 赎回份额 （份，a） 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号) T 日 C 类基金份 额净值（元，       1.1000     1.1000      1.1000       1.1000 b） 持未必候 T         6天        20 天        40 天         800 天 适用赎回费率 （c） 赎回总额 （元，          11，000     11，000      11，000       11，000 d=a×b） 赎回用度 （元，          165.00      55.00         0            0 e=c×d） 赎回金额 （元，f=d-e）    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额总 数。    本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独建树代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独瞎想和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的 瞎想，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后瞎想，并按照基金合同的约定进 行公告。遇特殊情况，经履行安妥法子，不错安妥蔓延瞎想或公告。    八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调理实施前依照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介上公告。    九、拒接或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不竭东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 受投资东谈主的申购苦求。 资东谈主的申购苦求。 市，导致基金不竭东谈主无法瞎想当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购时。 领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金不竭东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 额占本基金总份额的比例达到或者跳动50%，或者通过一致行动东谈主等方式变相使单 一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或跳动50%的情形时。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的，或接受 该申购苦求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金不竭东谈主公告的名额时。 券交易服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11、12项暂停申购情形之一且基金不竭东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金不竭东谈主应当根据相关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金不竭东谈主不错遴选比例阐明等方式 对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金不竭东谈主有权拒接该等一王人或者部分申购申 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 请。如若投资东谈主的申购苦求被一王人或部分拒接，被拒接部分的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金不竭东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项： 资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金不竭东谈主无法瞎想当日基金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金不竭东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不竭东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不竭东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎 回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分予 以拆除。在暂停赎回的情况排除时，基金不竭东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改变中转入苦求份额总和后 的余额）跳动前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   当基金出现大都赎回时，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有才能支付投资东谈主的一王人赎回苦求时，按 正常赎回法子奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不竭东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入 下一个通达日不绝赎回，直到一王人赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被拆除。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一通达日的该类基金份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到一王人赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，基金不竭东谈主决定进行脱期办理的情形下，对于单 个基金份额持有东谈主当日赎回苦求跳动上一通达日基金总份额10%以上的部分，基金 不竭东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出10%的赎回苦求实施脱期办理，脱期 的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金 份额净值为基础瞎想赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。然则如该基金份额 持有东谈主在提交赎回苦求时采用“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回苦求将 被拆除。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额持有东谈主 当日未跳动前述比例的赎回苦求，基金不竭东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或 “（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：链接2个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金不竭东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回 款项，但不得跳动20个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金不竭东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法， 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 并在两日内在规定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 法》的相关规定，在规定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公告；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达 的公告。   十三、基金改变   本基金自2022年11月22日起在相关销售机构动手办理日常改变业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交易过户或者按影相 关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关府上，对于安妥条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规定办 理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资野心   本基金自2022年11月22日起在相关销售机构动手办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 律例或监管部门另有规定的除外。   如相关法律律例允许且对基金份额持有东谈主利益无内容影响的前提下，基金不竭 东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不竭东谈主将制定和实施相应的业务 执法。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东谈主在对基金份额持有东谈主利益无 内容性不利影响的前提下，履行相关法子后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 认同的交易时事或者交易方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金不竭东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主 应根据基金不竭东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或届时发布的相关公告。   二十、如相关法律律例允许，在履行相关法子后，基金不竭东谈主办理其他基金业 务，基金不竭东谈主将制定和实施相应的业务执法。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第九部分    基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于优质生计主题相关的资产，在力图限制组合风险的前提下， 兑现资产净值的中长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票(含主板，创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票，存托凭证)，港股通 标的股票，债券(包括国债，央行单子，金融债，企业债，公司债，中期单子，短 期融资券，超短期融资券，次级债，政府救济机构债，政府救济债券，地点政府 债，可交换债券，可改变债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资 的债券)，资产救济证券，债券回购，同行存单，银行进款，货币市集器具，股指 期货，国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会相关规定)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标 的股票不跳动股票资产的50%；投资于优质生计主题相关上市公司股票资产的比例 不低于非现款基金资产的80%。每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 安妥法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在宏不雅经济分析基础上，衔尾对政策面、市集资金面的分析，积极把合手 市集发展趋势，并根据经济周期不同阶段各种资产市集表现的变化情况，对股票、 债券和现款等大类资产投资比例进行政策配置和调理。   本基金领受从上至下和从下到上相衔尾的方法，在优质生计主题所涵盖“衣、 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 食、居、行、康、乐、好意思”七大领域寻找可持续成长的优质企业，从而兑现基金的 投资主见。   （1）优质生计主题界定   跟着我国经济社会持续快速发展、分娩力水平的快速提高，住户收入快速增 长，东谈主民大众对于优质生计的需要日益增长，逐渐呈现种种化、多方面、多眉目的 特质，优质生计主题相关产业和公司有望在畴昔取得快速发展。具体来说，本基金 界定的优质生计主题包括以下两个维度：   一是安妥住户柴米油盐和基本的颐养保健需求的行业，包括申万一级行业中的 食物饮料、家用电器、农林牧渔、电力开拓、轻工制造、纺织衣饰、商贸零卖、医 药生物、汽车、银行，申万二级行业中的航空机场、物流等，以及港股通中与前述 行业相关的股票；   二是简略提高住户生计质料、丰富住户精神生计的行业，包括申万一级行业中 的社会服务、传媒、好意思容看护，申万二级行业中的糜费电子、房地产服务、IT服 务、软件开发、工程参谋服务、装修隐蔽，以及港股通中与前述行业相关的股票。   畴昔如若基金不竭东谈主以为有更安妥的优质生计主题的界定方法，在不改变基金 投资主见及风险收益特征的前提下，在履行安妥法子后，基金不竭东谈主不错对优质生 活主题的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告。如畴昔申万宏源证券研 究所对行业分类圭臬进行调理，则本基金亦将酌情进行相应调理。如申万宏源证券 研究所不再发布行业分类圭臬，本基金将根据对优质生计相关行业的界定，采用符 合相应主题鸿沟的上市公司进行投资。   （2）个股投资策略   在股票投资中，遴选从下到上和从上至下相衔尾的策略，衔尾定性分析和定量 分析，并辅以严格的投资组合风险限制，优选简略为股东创造价值的可持续成长公 司，以取得长久持续稳健的投资收益。在投资组合的构建上，定性分析主要存眷以 下两个方面：一是精选成长型行业及公司，要点在优秀行业中寻找优质公司作念要点 配置；二是配置拐点型行业及公司，远程寻找在品牌、渠谈、家具方面作念出积极变 化的公司并赐与弹性配置。定量分析方面，本基金将对企业的盈利才能、资产欠债 结构、现款流等相关财务目的和市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率 （P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）等估值目的进行评估，筛选出财务雄伟 和估值合理的优质公司进行投资。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集，不 使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金将要点存眷：   ①相对A股有稀缺性行业与个股，对成本有显耀的诱惑力，具有较高的配置价 值；   ②具有持续来源上风或中枢竞争力的企业，这类企业具有考究无比成长性或高额股 东答复率；   ③盈利才能较高、分成雄伟或分成后劲大的上市公司；   ④相对A股同类公司具有显耀的估值上风的公司。   （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采用投资价值高的存托凭证 进行投资。   本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的，具有考究无比流 动性的金融器具。债券投资主要用于提高非股票资产的收益率，严格限制风险，追 求合理的答复。本基金将根据当前宏不雅经济形势、金融市集环境，运用基于债券研 究的各式投资分析工夫，进行个券精选。   本基金在综合分析可改变债券、可交换债券的股性特征、债性特征、流动性等 身分的基础上，审慎筛选其中安全边缘较高、刊行条目相对优惠、流动性考究无比，以 及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资答复。   资产救济证券主要包括资产典质贷款救济证券（ABS）、住房典质贷款救济证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、救济资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产救济证券价值的身分进行 分析，并辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救济证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金不竭东谈主可运用股指期货，以提高投资效果更好地达到本基金的投资主见。 本基金在股指期货投资中将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以不竭投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益脾气。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申 购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款不竭。   本基金投资国债期货将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，以侧目市集 风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金不竭东谈主 通过动态不竭国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收益。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调理和更新相关投资策略，并在招 募说明书更新或相关公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳动股票 资产的50%，投资于优质生计主题相关上市公司股票资产的比例不低于非现款基金 资产的80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股合并瞎想）不跳动基金资产净值的10％；   （4）本基金不竭东谈主不竭的一王人基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的，A+H股合并瞎想），不跳动该证券的10％，王人备按影相关指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得跳动基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一王人资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券规模的10％；   （8）本基金不竭东谈主不竭的一王人基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证 券，不得跳动其各种资产救济证券共计规模的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救济证券。基金 持有资产救济证券时间，如若其信用等级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级申报 发布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金不竭东谈主不竭的一王人通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的15%；本基金不竭东谈主不竭的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳动该上市公司可运动股票的30%；王人备按影相关指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 素甚至基金不安妥该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当投降下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的15%；   （16.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基 金持有的债券总市值的30%； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （16.3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差瞎想）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （16.4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的30%；   （16.5）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （17）本基金参与股指期货交易，应当投降下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差瞎想）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （19）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规定投 资比例的，基金不竭东谈主应当在10个交易日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情 形或基金合同另有约定除外。   基金不竭东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资监督与查抄自基金合同顺利之日起动手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 安妥法子后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定防碍的其他步履。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交易应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门变更或取消上述防碍性规定，如适用于本基金， 则基金不竭东谈主在履行安妥法子后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为 准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%+ 中债-综合指数（全价）收益率×20%。   采用该功绩相比基准，是基于以下身分： 沪深300指数是沪深证券交易所第一次王人集髻布的反应A股市集合座走势的指数，是 由上海和深圳证券市集中选取300只A股算作样本编制而成的成份股指数。沪深300 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 指数成份股为A股市集中市集代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，覆盖了 沪深市集六成傍边的市值，简略反应市集主流投资的收益情况。 有代表性的综合目的，适配合为本基金港股投资的相比基准。 券涵盖的范围愈加全面，具有平常的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市 场、交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长久、中期、短期 等），简略很好地反应中国债券市集总体价钱水温和变动趋势。中债-综合指数（全 价）各样式的值的时候序列愈加完好，成心于愈加真切地研究和分析市集。在综合 琢磨了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金采用市集认同度较高的中债-综合指数（全价）收益率算作功绩相比基准。   基于本基金的投资范围，选用该功绩相比基准简略诚恳反应本基金的风险收益 特征。如若今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手瞎想编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推出，或者市 场上出现愈加安妥用于本基金功绩相比基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一致， 本基金不错在按照监管部门要求履行安妥法子后变更功绩相比基准并实时公告，无 需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金。   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交易执法等各异带来的独到风险。   七、基金不竭东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 3 号)      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所 概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。      九、基金投资组合申报      基金不竭东谈主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在空虚纪录、误导性讲明 或要紧遗漏，并对其内容真的切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月22日复 核了本申报中的财务目的、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在 空虚纪录、误导性讲明或者要紧遗漏。      本组合申报所载数据限制日为2024年09月30日。                                            占基金总资产的比例 序号            样式            金额（元）                                               （%）       其中：股票                 118，787，454.42             86.75       其中：债券                              -                 -       资产救济证券                             -                 -       其中：买断式回购的买入返                                          -                 -       售金融资产      注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东谈主民币32，300，404.41 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 元，占期末净值比例23.69%。                                              占基金资产净值比 代码            行业类别            公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -                 -  C    制造业                      78，409，355.32             57.50       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                         -                 -       应业  E    建筑业                                  -                 -  F    批发和零卖业                               -                 -  G    交通运载、仓储和邮政业                          -                 -  H    住宿和餐饮业                               -                 -       信息传输、软件和信息工夫服务  I                                 17，503.69              0.01       业  J    金融业                                  -                 -  K    房地产业                                 -                 -  L    租出和商务服务业                  4，273，985.00              3.13  M    科学研究和工夫服务业                           -                 -  N    水利、环境和大众设施不竭业                        -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                 -  P    教师                                   -                 -  Q    卫生和社会办事                   3，786，206.00              2.78  R    文化、体育和文娱业                            -                 -  S    综合                                   -                 -         共计               86，487，050.01                   63.42        行业类别          公允价值（东谈主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                                   -                       - 原材料                                  -                       - 工业                                   -                       - 非日常生计糜费品                 15，555，643.04                   11.41 日常糜费品                                -                       - 医疗保健                      6，280，336.10                    4.61 金融                                   -                       - 信息工夫                                 -                       - 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 3 号) 通信业务                       10，464，425.27                       7.67 公用职业                                       -                      - 房地产                                        -                      - 共计               32，300，404.41                                23.69   注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。                                           公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码             股票称号   数目（股）                                            （元）       例（%）                                                  .00                                                  .00                                                  .27         本基金本申报期末未持有债券。         本基金本申报期末未持有债券。 投资明细         本基金本申报期末未持有资产救济证券。 细 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      本基金本申报期内未投资股指期货。      本基金本申报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开攻讦、处罚说明      本申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或在报 告编制日前一年受到公开攻讦、处罚的情形。      基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 序号                 称号             金额（元）      本基金本申报期末未持有处于转股期的可改变债券。      本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                              更新招募说明书(2024 年第 3 号)                       第十部分 基金的功绩    基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东谈主复核。    基金不竭东谈主依照信守职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则不竭和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    永赢优质生计羼杂A净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                          功绩相比                净值增长 功绩相比           净值增长           基准收益 阶段             率圭臬差 基准收益      ①-③                       ②-④           率①             率圭臬差                ②    率③                          ④ 月 23 日至           -6.20%  0.35% -4.93% 1.00% -1.27%             -0.65% 月 31 日 月 1 日至           -24.39% 0.98% -8.73% 0.69% -15.66%            0.29% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢优质生计羼杂C净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                          功绩相比                净值增长 功绩相比           净值增长           基准收益 阶段             率圭臬差 基准收益      ①-③                       ②-④           率①             率圭臬差                ②    率③                          ④ 月 23 日至           -6.40%    0.35%   -4.93%   1.00%    -1.47%    -0.65% 月 31 日 月 1 日至           -24.85%   0.98%   -8.73%   0.69%    -16.12%   0.29% 月 31 日 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 3 号) 月 1 日至 月 30 日     注：2022年8月23日为基金合同顺利日。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 3 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、单子价值、银行进款 本息、基金应收款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产寂然于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看守。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易时事的交易日以及国度法律法 规规定需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、期货合约、银行进款本息、应收款项、 资产救济证券和其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业司帐 准则》、监管部门相关规定。   （一）对存在活跃市集且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近 交易日的报价不可确切反应公允价值的，打发报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征 琢磨。此外，基金不竭东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足可 利用数据和其他信息救济的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行调理并确定公允价值。   四、估值方法 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行 估值；   （4）交易所上市交易的可改变债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产救济证券，领受估值工夫确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调理以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机 构或行业协会相关规定确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 未发生影响公允价值计量的要紧事件的，领受最近交易日结算价估值。如法律律例 今后另有规定的，从其规定。 等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的 东谈主民币汇率中间价为准。 触及的境应酬易时事所在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规定调理或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相关税金调理日或试验支付日进行相应的估值调 整。 不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 保基金估值的公谈性。 国度最新规定估值。   如基金不竭东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子 及相关法律律例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律律例，基金资产净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 题，如经相关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的瞎想结果对外赐与公布。   五、估值法子 值除以当日该类基金份额的余额数目瞎想，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入，由此产生的短处计入基金财产。基金不竭东谈主不错成立大额赎回情形下的净值 精度济急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不竭东谈主每个办事日瞎想基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按规定公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金不竭东谈主依据基金合同和相关法律律例的规定对外公布。   六、估值粗放的处理   基金不竭东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值粗放。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的短处形成估值粗放，导致其他当事东谈主遭受损失的，短处的责 任东谈主应当对由于该估值粗放遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值粗放处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值粗放的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 瞎想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值粗放已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值粗放使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值粗放发生的用度由估值粗放使命方承担；由 于估值粗放使命方未实时更正已产生的估值粗放，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值粗放使命方仍是积极协调，而况有协助 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 粗放使命方打发更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值粗放已得到更正。   （2）估值粗放的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值粗放的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值粗放而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值粗放使命方仍打发估值粗放负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值粗放使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的 总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值粗放使命方。   （4）估值粗放调理领受尽量复原至假设未发生估值粗放的正确情形的方式。   （5）按法律律例规定的其他原则处理估值粗放。   估值粗放被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值粗放发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值粗放发生的 原因确定估值粗放的使命方；   （2）根据估值粗放处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值粗放形成的损失进 行评估；   （3）根据估值粗放处理原则或当事东谈主协商的方法由估值粗放的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值粗放处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值粗放的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值瞎想出现粗放时，基金不竭东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）当估值粗放偏差达到或跳动该类基金份额净值的0.25%时，基金不竭东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值粗放偏差达到或跳动该类基金份额 净值的0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规定的，从其规定处理。如若行业 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 另有通行作念法，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商处理。   （1）基金不竭东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时， 所形成的短处不算作基金资产估值粗放处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及 进款银行品级三方发送的数据粗放，或国度司帐政策变更、市集执法变更等非基金 不竭东谈主与基金托管东谈主原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、安妥、合 理的措施进行查抄，但未能发现粗放或虽发现粗放但因前述原因无法实时更正的， 由此形成的基金资产估值粗放，基金不竭东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施削弱或排除由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 认后，基金不竭东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东谈主负责瞎想，基金托管东谈主负责进行复 核。基金不竭东谈主应于每个通达日交易结果后瞎想当日的基金资产净值和各种基金份 额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值瞎想结果复核阐明后发 送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值按规定赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信 息。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金进行收益分配，具体分配决议以公告为准，由公司根据家具特质自行约定收益分 配次数、比例等，若基金合同顺利不悦3个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本 基金默许的收益分配方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去相应类别基金每单元基金份额收益分配金额后均不可低于 面值； 同。合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违反法律律例且在对现存基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，基金不竭东谈主、登记机构可对基金收益分配的相关业务执法进行调理，并实时公 告，且不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规定在规定媒介公告。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号)   在收益分配决议公布后，基金不竭东谈主依据具体决议的规定就支付的现款红利向 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金不竭东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务执法》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规定。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。不竭费的瞎想方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年试验天数   H为逐日应计提的基金不竭费   E为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月初5 个办事日内从基金财产中一次性划付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的瞎想 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年试验天数 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月初5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年试验天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不竭东谈主协商一致的方式于次月 初5个办事日内从基金财产中一次性划付给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主支付给销售 机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4-11项用度，根据相关律例及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不竭东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的规定代扣代缴。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如若基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个司帐年度败露； 计核算，按影相关规定编制基金司帐报表； 以两边认同的方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关规定在规定媒介公告。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)              第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险不竭规定》、基金合同过甚他相关规定。相关法律律例对于信息败露的规 定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规定的 当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息真的切性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予败露的基金信息 通过安妥中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披 露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并保证基金投 资者简略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号)   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具府上纲领 有东谈主大会召开的执法及具体法子，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，外汇平台基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金不竭东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站 上；除要紧变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金家具府上纲领的信息发生要紧变更的，基 金不竭东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上纲领，并登载在规定网站及基金 销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金家具府上纲领其他信息发生 变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不竭东谈主不再更新基 金家具府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲领、基金合同和 基金托管公约登载在规定网站上，并将基金家具府上纲领登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载在规定媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金不竭东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载基金合同 顺利公告。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （四）各种基金份额的基金净值信息   基金合同顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至少 每周在规定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额 累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各种基金份额 的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半年 度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和各种基金份额的基金份额累计净 值。   遇特殊情况，经履行安妥法子，不错安妥蔓延瞎想或公告。   （五）各种基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的瞎想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或复制前述信息府上。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金不竭东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在规定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所 审计。   基金不竭东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在规定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规定报刊上。   基金不竭东谈主应当在每个季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在规定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规定报刊上。   基金合同顺利不及两个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其 他着急信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有 份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金不竭东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有规定的，从其规定。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的相关 规定编制临时申报书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际限制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 式和费率发生变更； 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主 权益的，相关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开走漏。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理申报   基金合同停止的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并制作清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规定网站上，并将 清理申报教唆性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资股指期货和国债期货的信息败露   基金不竭东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否安妥既定的投资政策和投资主见等。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （十二）投资资产救济证券的信息败露   基金不竭东谈主应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产救济证券总额、 资产救济证券市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产救济证券明细。   基金不竭东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产救济证券总额、资产救济证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产救济证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息败露   基金不竭东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等如期申报和 招募说明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证 监会另有规定的，从其规定。   （十四）投资非公开刊行股票的信息败露   基金不竭东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十五）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十六）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票奉行。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不竭轨制，指定有意部门及高 级不竭东谈主员负责不竭信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息披 露内容与格式准则等法律律例的规定。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规定和基金合同的约定，对 基金不竭东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金功绩表现数据、基金如期申报、更新的招募说明书、 基金家具府上纲领、基金清理申报等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金不竭东谈主进行书面或电子阐明。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金不竭东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证相关报送信息真的切、准确、完好、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于规定媒介败露信息，而况在不 同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律概念书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后10年。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当安妥中国证监 会及自律执法的相关规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露相关的基金信 息： 他原因暂停营业时； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法子   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事务所 概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不竭东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和改变。基金份 额持有东谈主苦求申购、赎回或改变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改变苦求将 被拒接。   基金不竭东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金不竭东谈主在相关公 告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金不竭东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金不竭东谈主应照章向投资者进行充分败露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账 户资产为基准。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不竭费。   基金不竭东谈主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额抖擞基金合同收益分配条件的情形下，基 金不竭东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施时间，基金不竭东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户相关信息在如期申报中单独进行败露，包括但不限于：申报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不算作基金不竭东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金不竭东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法子、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等着急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等着急信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主将 在每次处置变现后按规定实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金不竭东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。无论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金不竭东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计概念，具体如下：   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得安妥《中 华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所的专科概念。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表 概念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 概念，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，打发申报时间基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报败露，奉行安妥法子并发表审计概念。   当侧袋账户资产一王人完成变现后，基金不竭东谈主应参照基金清理申报的相关要 求，聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并败露专项审计概念。   三、本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡径直援用法律律例或监管执法的部 分，如将来法律律例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金不竭东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行安妥法子后，在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利 影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 3 号)                   第十八部分    风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资面目和交易轨制等各式身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的着急组成部分，在宏不雅经济运行中阐发着着急的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的试验景况将对质券市集的资产价值产生着急影 响，从而对基金投资形成风险。   利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金持有的债券价 格下落，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值形成投资者试验收 益水平下落的风险。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比过去较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为提高合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交易中交易敌手在回购到期时，不可偿还一王人或部分证券或价款，形成基金净值 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险露馅程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因规划情况恶化等身分发生误期，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用等级裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因误期而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，甚至莫得充足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票(含主板，创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票，存托凭证)，港股通 标的股票，债券(包括国债，央行单子，金融债，企业债，公司债，中期单子，短 期融资券，超短期融资券，次级债，政府救济机构债，政府救济债券，地点政府 债，可交换债券，可改变债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资 的债券)，资产救济证券，债券回购，同行存单，银行进款，货币市集器具，股指 期货，国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会相关规定)。同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有 高围聚度的特征，综合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险不竭措施   基金出现大都赎回情形下，基金不竭东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上 的，基金不竭东谈主有权对其遴选脱期办理赎回苦求的措施。详见本招募说明书“基金 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险不竭器具的情形、法子及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性忙碌等顶点情况下发生无法打发投资者赎回需求的情 形时，基金不竭东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的规定，严慎选取脱期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险不竭 器具算作辅助措施。对于各种流动性风险不竭器具的使用，基金不竭东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 法子并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各种流动性风险不竭器具时，投资者的 赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响：   ①脱期办理大都赎回苦求   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的情形及处理方 式”，详备了解本基金脱期办理大都赎回苦求的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主濒临无法一王人赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本 基金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波动的风险。   ②暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回 苦求的情形及法子。   在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东谈主在暂停赎回时间将无法赎回 其持有的基金份额。   ③减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回 款项的情形及法子。   在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能影响 投资东谈主的资金安排。   ④ 收取短期赎回费   本基金坚持续持有期少于7日的投资者，应当收取1.5%的赎回费，该赎回费全 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 额计入基金财产。   因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高的赎 回费。   ⑤暂停基金估值   具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期 办理或被暂停接受或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东谈主不错领受舞动订价机制以确 保基金估值的公谈性。   在此情形下，当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份 额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的冲击成本简略 分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影 响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   ⑦启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将罢手败露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和改变。因特定资产的变刻下候具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   （四）不竭风险   在基金不竭运作过程中基金不竭东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金不竭东谈主的不竭水平、不竭技能和不竭工夫等身分影响基 金收益水平。   （五）操立场险   基金运作过程中，因里面限制存在弱势或者东谈主为身分形成操作失实或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门欺骗、交易粗放、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   基金不竭或运作过程中，因违反国度法律、律例、监管部门的规定以及基金合 同相关规定而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金独到的风险 包括国内照章刊行上市的股票(含主板，创业板过甚他经中国证监会允许基金投资 的股票，存托凭证)，港股通标的股票，债券(包括国债，央行单子，金融债，企业 债，公司债，中期单子，短期融资券，超短期融资券，次级债，政府救济机构债， 政府救济债券，地点政府债，可交换债券，可改变债券（含分离交易可转债）过甚 他经中国证监会允许投资的债券)，资产救济证券，债券回购，同行存单，银行存 款，货币市集器具，股指期货，国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须安妥中国证监会相关规定)。因此股票市集、债券市集的波动 都将影响到本基金的功绩表现。本基金不竭东谈主将阐发自身投研上风，加强对市集、 上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究，持续优化组合配置，以限制特定风 险。   （1）本基金可通过“内地与香港股票市集交易互联互通机制”投资于香港市 场，在市集参预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会连接调理，这些限制身分的变化可能对本基金参预或退出当地市集 形成攻击，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或辗转的影响。   （2）香港市集交易执法有别于内地A股市集执法，此外，在“内地与香港股票 市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风 险： 出比A股更为剧烈的股价波动； 交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 合交易所将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通交易的风险；出现 内地证券交易服务公司认定的交易颠倒情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 提供部分或者一王人港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交易 的风险； 况，所取得的港股通股票除外的香港蚁集交易所上市证券，不错通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交易服务公司另有规定的除外；因港股通股票刊行东谈主供股、 股票权益分拨或者改变等情形取得的香港蚁集交易所上市股票的认购权利凭证在香 港蚁集交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中国结算”）的相关规定处 理；因港股通股票权益分拨、改变或者上市公司被收购等所取得的非香港蚁集交易 所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期 比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有算作 瞎想基准；投票数目超出持非凡量的，按照比例分配持有基数。以上所述身分可能 会给本基金投资带来特殊交易风险。   （3）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交易日日终，中国结算进行净 额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，确定交易试验适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （4）港股交易失败风险   港股通业务时间存在逐日额度限制。在香港蚁集交易所开市前阶段，当日额度 使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港蚁集交易所持续交易时 段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交易的风 险。   （5）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分 基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于金融养殖品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于金融养殖品时常具有 杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。而况由于金融养殖品订价特出复杂，不安妥的估值有可能使基金资产濒临损失 风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受每 日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时候内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于国 债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货领受保证金交易制 度，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损 失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时候内补足保证金，按 规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产救济证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救济的证券，所濒临的风险 主要包括交易结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产 损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或辗转成为本基金的风险。 回的措施以打发大都赎回，因此在大都赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不可 实时赎回份额的风险。 景况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律律例及里面评级圭臬，将基金家具按照风险由低到高规矩进行风 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基 金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无用然一致或存在对应关系。   同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对合并家具风险 级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验 运作情况等应时调理对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配考验，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的调理情况， 自主作出投资决策。   （八）其他风险   在通达式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金不竭公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、外汇交易所、 证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可正常奉行，导致 基金资产的损失。   战争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商误期、基金托管东谈主误期等 超出基金不竭东谈主自身径直限制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)      第十九部分    基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，基金合同应当停止： 托管东谈主邻接的；   三、基金财产的清理 算小组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组和谐接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律概念书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经安妥《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载 在规定网站上，并将清理申报教唆性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律律例规 定的最低期限。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)            第二十部分   基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金不竭东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同寂然运用并不竭基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金不竭费以及法律律例规定或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规定决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回与改变苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗相关权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎 回、改变、如期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则不竭和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规划方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，保 证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此寂然，对所不竭的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法安妥基金合同等法律文献的规定，按相关规定瞎想并公告各种基金份额的基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规定，履行信息败露及申报 义务；   （12）保守基金贸易精巧，不涌现基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部 专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规定召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产不竭业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关 府上，保存期限不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时候发出，而况保 证投资者简略按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变 现和分配；   （19）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行径承担使命；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）基金不竭东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金不竭东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的规定安全看守基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违反基金合 同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有安妥要求的营业时事，配备充足的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此寂然；对所托管的不同的基金分别建树账户，寂然核算，分账不竭，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金不竭东谈主代表基金坚韧的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、基金合同过甚他相关规定另有规定 外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 外；   （8）复核、审查基金不竭东谈主瞎想的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具概念，说明 基金不竭东谈主在各着急方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金不竭 东谈主有未奉行基金合同规定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限 不低于法律律例规定的最低期限；   （12）从基金不竭东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或相关规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规定，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金不竭东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规定监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临结束、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和 银行业监督不竭机构，并通知基金不竭东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿使命不 因其退任而撤职；   （20）按规定监督基金不竭东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基 金不竭东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）负责阅读并投降基金合同、招募说明书、基金家具府上纲领等信息败露 文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同停止的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （7）奉行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未成立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的成立按影相关法律律例的要求奉行。   （一）召开事由 律例、中国证监会或基金合同另有规定的除外：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改变基金运作方式；   （5）调理基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费，但法律法 规要求调理该等酬金圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金不竭东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就合并事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会： 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）加多、减少或调理本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及执法 进行调理、罢手现存基金份额类别的销售、调理申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金不竭东谈主、基金登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎 回、改变、非交易过户、转托管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不竭东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金不竭东谈主，基金不竭东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主提倡书面提议。基金不竭东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金不竭东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 不竭东谈主，基金不竭东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不竭东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、热闹。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大贯通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设忖度东谈主姓名及忖度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚忖度方 式和忖度东谈主、表决概念寄交的截止时候和收取方式。 概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不竭东谈主到指 定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金不竭东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金不竭东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金不竭东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈专揽 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释安妥法律律例、基金合同和会 议通知的规定，而况持有基金份额的凭证与基金不竭东谈专揽有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在2个办事日内链接公布相 关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金不竭东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知 规定的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金不竭东谈主经通知不参 加收取表决概念的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理 东谈主出具的托福东谈专揽有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释安妥法律法 规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开，会议 法子比照现场开会和通信开会的法子进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并期骗表决权，授权方式不错领受书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定停止基金合同、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会规划的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会专揽东谈主按照下列第（七）条规定法子确定和 公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表专揽；如若基金不竭东谈主授权代表 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次 基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主拒不出席或专揽基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和忖度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规定的须以特别 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或本基金 合同另有约定外，改变基金运作方式、更换基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、停止基金 合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，不然提交符 合会议通知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥 会议通知规定的表决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主 应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会诚然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不竭东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议动手后文牍在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不竭东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会专揽东谈主马上 公布计票结果。   （3）如若会议专揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会专揽东谈主应当马上公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在规定媒介上公告。如若领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相关基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或 代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的相关规定以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规定的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 条件等规定，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不竭东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关法子后，基金合同应当停止： 托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金不竭东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组和谐接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律概念书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈专揽有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经安妥《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载 在规定网站上，并将清理申报教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，可通过 友好协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经 济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁执法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号)   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中华东谈主民共和国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金不竭东谈主、基金托管 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在基金 不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事和营业时事查阅。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第二十一部分       托管公约的内容选录     一、托管公约当事东谈主     （一）基金不竭东谈主     称号：永赢基金不竭有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、27层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：马宇晖     成立时候：2013年11月7日     批准成立机关：中国证券监督不竭委员会     批准成立文号：中国证券监督不竭委员会证监许可20131280号     组织模式：有限使命公司     注册成本：玖亿元东谈主民币     存续时间：持续规划     （二）基金托管东谈主     称号：浙商银行股份有限公司     住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号     邮政编码： 310000     法定代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）     成立时候：1993年4月16日     组织模式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币21，268，696，778元     存续时间：持续规划     批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督不竭委员会银监复〔2004〕91 号     基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519号     规划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经国务院银 行业监督不竭机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错规划结汇、售 汇业务。   二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资证券采用圭臬的，基金托管东谈主对基金试验投资 是否安妥基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有考究无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票(含主板，创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票，存托凭证)，港股通 标的股票，债券(包括国债，央行单子，金融债，企业债，公司债，中期单子，短 期融资券，超短期融资券，次级债，政府救济机构债，政府救济债券，地点政府 债，可交换债券，可改变债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资 的债券)，资产救济证券，债券回购，同行存单，银行进款，货币市集器具，股指 期货，国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会相关规定)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通 标的股票不跳动股票资产的50%；投资于优质生计主题相关上市公司股票资产的比 例不低于非现款基金资产的80%。每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东谈主在履行 安妥法子后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （1）股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票不跳动股票 资产的50%，投资于优质生计主题相关上市公司股票资产的比例不低于非现款基金 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号) 资产的80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股合并瞎想）不跳动基金资产净值的10％；   （4）本基金不竭东谈主不竭的一王人基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在 内地和香港同期上市的，A+H股合并瞎想），不跳动该证券的10％，王人备按影相关指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证券的比例，不得跳动基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一王人资产救济证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得跳动 该资产救济证券规模的10％；   （8）本基金不竭东谈主不竭的一王人基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产救济证 券，不得跳动其各种资产救济证券共计规模的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救济证券。基金 持有资产救济证券时间，如若其信用等级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级申报 发布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （12）本基金不竭东谈主不竭的一王人通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳动该上市公司可流 通股票的15%；本基金不竭东谈主不竭的一王人投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳动该上市公司可运动股票的30%；王人备按影相关指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 素甚至基金不安妥该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交易，应当投降下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的15%；   （16.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基 金持有的债券总市值的30%；   （16.3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差瞎想）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （16.4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的30%；   （16.5）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （17）本基金参与股指期货交易，应当投降下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金持有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 永赢优质生计羼杂型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 3 号) 差瞎想）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （19）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金不竭东谈主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规定投 资比例的，基金不竭东谈主应当在10个交易日内进行调理，但中国证监会规定的特殊情 形或基金合同另有约定除外。   基金不竭东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资监督与查抄自基金合同顺利之日起动手。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东谈主在履行 安妥法子后，则本基金投资不再受相关限制。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定防碍的其他步履。 限制进行变更的，本基金在履行安妥法子后，可相应调理防碍行径和投资比例限制 规定。《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行安妥法子 后，基金不受上述限制。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的 应当以主袋账户资产为基准。基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日 内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除 外。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体执法依影相关法律律例的规定、基金合同和基金招募说明书的 约定奉行。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行进款的，基金不竭东谈主应根据法律律例的 规定及《基金合同》的约定，确定安妥条件的系数进款银行的名单，并实时提供给 基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥相关规定 进行监督。如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单 的，视为基金不竭东谈主认同系数银行。对于不安妥规定的银行进款，基金托管东谈主不错 拒接奉行，并通知基金不竭东谈主。   基金不竭东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务流 程、岗亭职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实防卫相关风险。基金托管东谈主负 责对本基金银行进款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户府上、投资指 令、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 款银行的支付才能等触及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行欠妥形成基 金财产损失的，由基金不竭东谈主承担使命。 风险主要包括基金不竭东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行 未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可抖擞基金正常结算业务的风险、因全 部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的 风险。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 导致基金财产受到损失的，需由基金不竭东谈主承担由此形成的损失。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户不竭、利率不竭、支付结算等的 各项规定。   （三）基金投资银行进款公约的坚韧、账户开设与不竭、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金不竭东谈主应与安妥经验的进款银行总行或其授权分行坚韧《基金进款 业务总体配合公约》（以下简称“《总体配合公约》”），确定《进款公约书》的格 式范本。《总体配合公约》和《进款公约书》的格式范本由基金托管东谈主与基金不竭 东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体配合公约》和《进款公约书》的内容 进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证 的办理方式、邮寄地址、忖度东谈主和忖度电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资 金应一王人划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。   （6）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中规定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金不竭东谈主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金 托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出具 郑重书面阐明书。变更通知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东谈主的指定忖度东谈主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   （7）基金不竭东谈主应在《进款公约书》中规定，因如期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （1）基金投资于银行进款时，基金不竭东谈主应当依据基金不竭东谈主与进款银行签 订的《总体配合公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不竭 东谈主应在《进款公约书》中规定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他 灵验进款凭证（以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行 分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥 后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定忖度东谈主；若进款银 行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份进款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不竭东谈主向进款银行提倡补办苦求，基金 不竭东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付 至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金不竭东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。   基金不竭东谈主应在《进款公约书》中规定，对于存期跳动3个月的如期进款，存 款银行应于每季末后5个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定忖度东谈主。   （4）到期兑付   基金不竭东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话讨论。 进款到期前基金不竭东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金管 理东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金不竭东谈主应将接洽结果奉告 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通知基金不竭东谈主。   基金不竭东谈主应在《进款公约书》中规定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关评释文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金托管资金账户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延 至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原公约约定利率和试验脱期天数支付延 期利息。   如若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性不竭的需要 等原因，基金不竭东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不竭东谈主与进款银行坚韧的《进款公约书》奉行。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主在进行进款投资时有违反相关法律律例的规定及 《基金合同》的约定的行径，应实时以书面模式通知基金不竭东谈主在10个办事日内纠 正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在10个办事日内纠正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违法行径，应立即申报 中国证监会，同期通知基金不竭东谈主在10 个办事日内纠正或拒接结算，若因基金管 理东谈主拒不奉行形成基金财产损失的，相关损失由基金不竭东谈主承担，基金托管东谈主不承 担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不竭东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供安妥法律律例及行业圭臬的、经肃肃采用的、本基金适用的银行间债券市集 交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不竭东谈主有使命确保 实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管 理东谈主承担。基金不竭东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易 敌手。基金托管东谈主监督基金不竭东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单 进行交易。如基金不竭东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 交易敌手名单的，视为基金不竭东谈主认同全市集交易敌手。在基金存续时间基金不竭 东谈主不错调理交易敌手名单，但应将调理结果至少提前一个办事日书面通知基金托管 东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金不竭东谈主根据市集需要临时调理银行间 债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理。   基金不竭东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易执法进行交 易，并负责处分因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不竭东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不竭东谈主，基 金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东谈主依据相关法律律例的规定、基金合同和本托管公约的约定对 于基金关联交易进行监督。   基金不竭东谈主运用基金财产买卖基金不竭东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、试验控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱奉行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交易应提交基金不竭东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事 通过。基金不竭东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的规定，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的股东、试验限制东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系 的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的 关联交易名单真的切性、完好性、全面性。基金不竭东谈主及基金托管东谈主有使命看守真 实、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭东谈主 及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于2个办事日内进行回函阐明已闻明单的 变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单动手顺利。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金不竭东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相关规定，明确基金投 资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限制轨制，防卫流动性风 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 险、法律风险和操立场险等各式风险。基金托管东谈主对基金不竭东谈主是否投降相关制 度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存管，并可 在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不竭东谈主负责相 关办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主简略正常查询。因基金不竭东谈主原因产生的 运动受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的使命与损 失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金不竭东谈主承 担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何模式的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处分的基金投资比例 限制失调、基金流动性坚苦以及相关损失的打发处分措施，以及相关颠倒情况的处 置。   基金不竭东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采 取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。对本基金因 投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。 托管东谈主提交相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上确切、准确、完 整。相关府上如有调理，基金不竭东谈主应实时提供调理后的府上。上述书面府上包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行府上。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司坚韧的证券登记及服务公约。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 规定媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金相关投资运动受限证券比举例违反相关限制规定，在合理期限内未能进 行实时调理，基金不竭东谈主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例投降情况。   （2）在基金投资运动受限证券不竭办事方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的奉行情况。   （4）信息败露情况。   （七）基金托管东谈主根据相关法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值瞎想、基金份额净值瞎想、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反 法律律例、《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金不竭东谈主限期纠正。基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金不竭东谈主收到通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知， 基金不竭东谈主应以书面模式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金不竭东谈主对基金托管东谈主通知的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金不竭东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基 金不竭东谈主应在规定时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举 证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报 送基金监督申报的事项，基金不竭东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主应当依照法律律例、《基金合同》的约定，与基金不竭东谈主协 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方面的 复核和监督。   （十一）若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据交易法子仍是顺利的指示违反法 律、行政律例和其他相关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金不竭 东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金不竭东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违法行径，应实时申报中国证监 会，同期通知基金不竭东谈主限期纠正。   三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不竭东谈主瞎想的基金资产净值和基金份额净值、侧袋机制启用、特定 资产处置、根据基金不竭东谈主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资运作 等行径。   （二）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不竭、未奉行或无故蔓延奉行基金不竭东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、托管公约过甚他相关规定时，应实时以电话提醒或书面提 示等方式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通知后应鄙人一办事日前 实时查对并以书面模式给基金不竭东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证 在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不竭东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不竭东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金不竭东谈主发出的书面教唆，基 金托管东谈主应在规定时候内复兴并改正，或就基金不竭东谈主的疑义进行解释或举证；基 金托管东谈主应积极配合提供相关府上以供基金不竭东谈主核查托管财产的完好性和确切 性。   （四）基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时申报中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不竭东谈主有权利 要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （五）基金托管东谈主无刚直原理，拒接、阻碍基金不竭东谈主根据本公约规定期骗监 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金不竭东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金 不竭东谈主提倡劝诫仍不改正的，基金不竭东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 相关账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的完好与寂然。 财产。未经基金不竭东谈主的刚直指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任何资产。 不属于基金托管东谈主试验灵验限制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看守时间的损 坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金不竭东谈主遴选措施进行催收，基金不竭东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金财产的损失。 的基金资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产过甚收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺骗、顽强、短处或停业等原因给基金 资产形成的损失等不承担使命。 财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 行开立的“基金召募专户”。该账户由基金不竭东谈主开立并不竭。 金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金不竭东谈主应将属 于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管资金账户，同期在 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号) 规定时候内，基金不竭东谈主应聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务 所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册 司帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和不竭 为“托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金不竭东谈主的指示办理资金收 付。托管账户称号应为“永赢优质生计羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托 管东谈主图章。 管东谈主和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。 关规定。   （四）基金证券账户的开立和不竭 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金不竭东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 理和运用由基金不竭东谈主负责。 资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关规定开立、使用并管 理；若无相关规定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定奉行。   （五）证券资金账户的开立与不竭   基金不竭东谈主以基金口头在基金不竭东谈主采用的证券规划机构营业网点开立证券资 金账户。证券规划机构根据相关法律律例、门径性文献为本基金开立证券资金账 户，并按照该证券规划机构开户的历程和要求与基金不竭东谈主坚韧相关公约。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金           更新招募说明书(2024 年第 3 号)   交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存 放在基金不竭东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清原理基金管 理东谈主所采用的证券规划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式 将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管 东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责看守证券资金账户内存放的资 金。   （六）债券托管专户的开设和不竭   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司和银行间市集清理所股份有限公司的相关规定，以基金的口头在银行间市集登 记托管结算机构开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行 银行间市集债券的结算。基金不竭东谈主代表基金坚韧世界银行间债券市集债券回购主 公约。   （七）期货账户的开设和不竭   基金托管东谈主应协助基金不竭东谈主依据相关期货交易所或期货公司的规定开设和管 理期货账户。   （八）其他账户的开立和不竭 由基金不竭东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律律例和本公约的约定协商后开立。新账 户按相关规定使用并不竭。   （九）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基 金托管东谈专揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主 的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构试验灵验限制的 有价凭证不承担看守使命。   （十）与基金财产相关的要紧合同的看守   由基金不竭东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金 不竭东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另有规定外，基金不竭东谈主代表基金签署的与基 永赢优质生计羼杂型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金财产相关的要紧合同应保证基金不竭东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原 件。基金不竭东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个办事日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金不竭东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金不竭东谈主负责。要紧合同的看守期限为基金 合同停止后不少于20年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得荡漾。   五、基金资产净值瞎想、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的瞎想、复核与完成的时候及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目瞎想，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五 入，由此产生的短处计入基金财产。基金不竭东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精 度济急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不竭东谈主每个办事日瞎想基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值，经 基金托管东谈主复核，按规定公告。   基金不竭东谈主每个办事日对基金资产进行估值，但基金不竭东谈主根据法律律例或基 金合同的规定暂停估值时除外。基金不竭东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金 资产净值、各种基金份额的基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金不竭东谈主依据基金合同和相关法律律例的规定对外公布。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金不竭东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一问候见的，按照基金 不竭东谈主对基金净值信息的瞎想结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不竭东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值粗放的处理方式   基金不竭东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值粗放。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 3 号)   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规定的司帐轨制奉行。   （五）基金账册的建立   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即建树、记录和看守本基金的全套账册，对相关各方各 自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不竭东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对 不符时，应实时通知基金不竭东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据王人备一 致。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后5个办事日内完成月度报表的编制 及复核；在季度结果之日起15个办事日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半 年结果之日起2个月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年结果之日起3个月内 完成基金年度申报的编制及复核。   基金不竭东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在 季度申报完成当日，将相关申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在中期申报 完成当日，将相关申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在年度申报完成当日，将有 关申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后20日内完成复核，并将复核结 果书面通知基金不竭东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真或 两边约定的其他方式进行。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以国度相关规定为 准。基金年度申报的财务司帐申报应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 申报、中期申报或者年度申报。   （七）在有需要时，基金不竭东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不竭东谈主的指示编制和看守， 基金不竭东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律律例 规定的最低期限。如不可妥善看守，则按相关法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金不竭东谈主应将相关府上送 交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其真的切性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应投降守密义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应经友好协 商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另 有规定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍爱基金份额持有东谈主的 正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不含香港特别行政区、澳门 特别行政区、台湾地区）统帅。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约停止的情形 永赢优质生计羼杂型证券投资基金          更新招募说明书(2024 年第 3 号) 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他安妥的基金不竭公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金不竭东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 3 号)          第二十二部分       对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不竭东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交易   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、交易业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工参谋： 户府上，包括基金持多情况、基金交易明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工参谋服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交易阐明及相关基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短信赖务。内容包 括基金净值、交易阐明及相关基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提倡参谋、建议、投诉等 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                       更新招募说明书(2024 年第 3 号) 需求，基金不竭东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流步履   基金不竭东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他模式的交流 步履，为投资者提供与基金不竭东谈主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)             第二十三部分     其他应败露事项   以下信息败露事项已通过规定信息败露媒介进行公开败露。 序号             公告事项                   败露日历       永赢基金不竭有限公司对于新增上海基煜基              销机构的公告       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金家具府上纲领更新(2023 年第 1 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金招募说明            书更新(2023 年第 1 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金家具府上纲领更新(2023 年第 1 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2023 年第       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金家具府上纲领更新(2023 年第 2 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金招募说明            书更新(2023 年第 2 号)       永赢基金不竭有限公司对于调低旗下部分基        金费率并翻新基金合同等法律文献的公告       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金家具府上纲领更新(2023 年第 2 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2023 年中                 期申报       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2023 年第       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2023 年第       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2023 年年                 度申报       永赢基金不竭有限公司对于提请投资者实时       更新已过时身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金不竭有限公司对于提醒投资者防卫              金融拐骗的声明       永赢基金不竭有限公司高等不竭东谈主员变更公                  告       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2024 年第 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金家具府上纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金更新招募            说明书(2024 年第 1 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金增聘基金               司理的公告       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金家具府上纲领更新(2024 年第 1 号)       永赢基金不竭有限公司对于提醒投资者防卫              金融拐骗的声明       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2024 年第       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（A 份额）        基金家具府上纲领更新(2024 年第 2 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金更新招募            说明书(2024 年第 2 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金的基金经               理变更公告       永赢优质生计羼杂型证券投资基金（C 份额）        基金家具府上纲领更新(2024 年第 2 号)       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2024 年中                 期申报       永赢基金不竭有限公司对于提醒投资者防卫              金融拐骗的声明       永赢基金不竭有限公司对于提醒投资者防卫              金融拐骗的声明       永赢基金不竭有限公司对于提醒投资者防卫              金融拐骗的声明       永赢优质生计羼杂型证券投资基金 2024 年第 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 3 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错径直登录基金不竭东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金不竭东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 永赢优质生计羼杂型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 3 号)               第二十五部分      备查文献   投资者如若需要了解更详备的信息，可向基金不竭东谈主、基金托管东谈主或销售机构 苦求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金不竭东谈主、基金托管东谈主的办公时事。   查阅方式：投资者可在办公时候免费查阅。                                   永赢基金不竭有限公司

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